الجريمة والاحتيال

تتبع SEC دائمًا التداول من الداخل كعنصر أساسي في أنشطتها. فيما يلي بعض الحالات الأكثر بروزًا على مر السنين.

فترة قفل الاكتتاب العام هي قيد تعاقدي يمنع المطلعين من بيع الأسهم لفترة بعد أن تصبح الشركة عامة.

فهم الآثار الضارة لغسل الأموال على الأعمال التجارية وكذلك تدابير مكافحة غسل الأموال التي يمكن أن تستخدمها الشركات للحماية من غسل الأموال.

تعرف على الطرق التي يستخدمها المجرمون عندما يبحثون عن غسل الأموال. يتم استخدام العديد من الطرق المختلفة ، وغالبًا ما تكون الطبقات.

تعرف على كيفية تأثر صناعة الخدمات المالية باللوائح الحكومية والأنواع المختلفة من اللوائح التي تؤثر على الصناعة.

الاحتيال في المحاسبة هو التلاعب المتعمد في البيانات المالية لإنشاء واجهة للصحة المالية للشركة.

اقرأ عن اللوائح الواسعة المفروضة على البنوك الاستثمارية في الولايات المتحدة ، بدءًا من قانون جلاس ستيجال ، بما في ذلك قانون دود فرانك.

تعرف على كيفية عمل فرقة العمل المالي وصندوق النقد الدولي لحل مشاكل غسل الأموال على المستوى العالمي.

تعلم كيف تؤدي مشكلة الوكيل الرئيسي غالبًا إلى مخاطر أخلاقية في سياق وكيل ومدير له النتائج المرجوة المختلفة في اتفاق ما.

تعرف على كيفية تنظيم صناعة إدارة الأصول وكيف تتلاءم هذه اللوائح مع النطاق الأوسع لتنظيم الصناعة المالية.

تعرف على قواعد بازل 3 وكيف تؤثر على المستثمرين في القطاع المصرفي. لقد جعلوا البنوك أقل نشرة ، مما أجبرهم على زيادة رأس المال.

تعرف على الحقوق التي يتمتع بها جميع المساهمين المشتركين ، وفهم سبل الانتصاف التي يمكن اتخاذها إذا تم انتهاك هذه الحقوق من قبل الشركة المصدرة.

فهم ما يعنيه أن تكون ائتمانيًا ، عندما تنشأ واجبات ائتمانية. تعلم بعض الأمثلة الشائعة للواجب الائتماني في الممارسة العملية.

يكمن الاختلاف الرئيسي بين صندوق النقد الدولي والبنك الدولي في أغراضهما ووظائفهما. يشرف صندوق النقد الدولي على استقرار النظام النقدي العالمي ، في حين أن هدف البنك الدولي هو الحد من الفقر.

عملية احتيال المضخة والتفريغ هي عمل غير قانوني يقوم به شخص يروج لسهم يملكه ويبيعه بمجرد ارتفاع سعر السهم بعد زيادة الاهتمام.

الطلب على الاستثمار الأجنبي في الأسهم الأمريكية من قبل غير المواطنين مرتفع. اكتشف ما هي العوائق الموجودة في امتلاك الأوراق المالية وكيفية التغلب عليها.

عندما تفرض هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) دعوى مدنية ، فهناك فرصة جيدة لفرض غرامة مالية.

استجابةً للاحتيال والفشل على نطاق واسع في الشركات ، أقر الكونغرس قانون ساربان أوكسلي لعام 2002 ، الذي فرض قواعد جديدة راسخة فيما يتعلق بالإفصاح عن الشركات والحوكمة ومراجعة الحسابات وإعداد التقارير وإدارة المخاطر.

يتم الحد الأدنى لنسبة تغطية السيولة لدى البنوك وفقًا لمعايير بازل 3 على مراحل بدءًا من 70٪ في عام 2016 وترتفع إلى 100٪ بحلول عام 2019.

تعرّف على كيفية منع قاعدة Volcker البنوك من المشاركة في أنشطة معينة ، مثل تداول الملكية والحصول على حصص ملكية في صناديق التحوط.

تعرف على ما هو مطلوب من الشركات العامة الأمريكية والاتحاد الأوروبي مقارنةً بالشركات الخاصة فيما يتعلق بالتقارير العامة.

اقرأ عن الاستجابات الفيدرالية الرئيسية للأزمة المالية في عام 2008 ، مثل قانون إصلاح دود فرانك وول ستريت وبرنامج تخفيف الأصول المتعثرة.

اكتشف المسؤوليات المحددة لبعض الوكالات التنظيمية الرئيسية التي تشرف على المؤسسات والأسواق المالية في الولايات المتحدة.

اكتشف المتطلبات المختلفة المختلفة التي يجب على الشركة الوفاء بها حتى يتم الاعتراف بها وتداولها كشركة عامة محدودة.

Pro bono ، أو pro bono publico ، تعني للصالح العام باللغة اللاتينية ؛ يتم استخدامه في الغالب عندما يتم تقديم الخدمة المهنية على أساس طوعي.

قبل أن يتم عرض الأوراق المالية ، مثل الأسهم والسندات والملاحظات ، للبيع للجمهور ، يجب أولاً تسجيلها لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC).

يحدث الغمس المزدوج عندما يتم الدفع للوسيط مرتين مقابل نفس المعاملة. ويعتبر غير أخلاقي وسوف تتحمل غرامات باهظة.

أبقى Rusnak خسائره مخفية باستخدام الخيارات وعقد الفوركس أعلى مستوى.

تشترك مخططات Pyramid و Ponzi في العديد من الخصائص المستخدمة للاحتيال على المستثمرين من خلال قبول رأس المال الذي سيتم استخدامه لتحقيق مكاسب خاصة بهم ، وليس لتحقيق مكاسب من المستثمرين.

يعد الجدول 13D مهمًا لأنه يوفر للمستثمرين معلومات مفيدة حول كل شيء قد يرغب المستثمر في معرفته.

يتم استخدام التغييرات في متوسط ​​مستوى السعر لأكثر من 200 سلعة وخدمات في جميع أنحاء الاقتصاد الأمريكي لتحديد مؤشر أسعار المستهلك (CPI).

تعرّف على ما يحدث عندما تقوم شركة بملفات الفصل 7 أو 11 من الإفلاس والتأثيرات على حقوق المساهمين.

تعرف على الشروط التي تتطلب من مستشاري صندوق التحوط التسجيل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية.

قد يكون لدى الشخص دون السن القانوني حساب للسمسرة مع إرفاق اسمه أو اسمها الخاص به ، ولكن يجب أن يشارك الوالد أو الوصي.

اكتشف كيف تختلف هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) عن هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

يمكن أن تساعد القاعدة المقترحة الموظفين الذين لا يمكنهم الوصول إلى خطط التقاعد المقدمة من صاحب العمل على توفير التقاعد من خلال خطط صاحب عمل متعددة.

التمثال التدريجي هو نوع من الاحتيال يهدف إلى تجاوز الحد الأقصى للبطاقة المكتسبة دون أي نية لدفع الفاتورة.

الجريمة الإلكترونية في ارتفاع بين الشركات الأمريكية ، وتكلفها غالياً.

إن حالات النقص الكبيرة في الرؤساء التنفيذيين للشركات ليست ظاهرة جديدة. فيما يلي خمس حالات فشل أخلاقيات الرؤساء التنفيذيين الأكثر جمهورًا وفظاعة.

الخوض في عالم جاسوس الشركات.