الجريمة والاحتيال

يتم تقديم مواد الوكيل إلى المساهمين قبل الاجتماعات السنوية للكشف عن المعلومات المهمة ومنحهم فرصة للتصويت على القضايا الأساسية.

يعد بيان الخادم الوكيل بمثابة مستند تطلب من المجلس الأعلى للتعليم من الشركات تقديمه للمساهمين بما في ذلك المعلومات التي يحتاجونها لاتخاذ قرارات مستنيرة في اجتماعات المساهمين.

قانون إصلاح دعاوى الأوراق المالية الخاصة - PSLRA - هو تشريع أقره الكونغرس في عام 1995 لوقف دعاوى الأوراق المالية التافهة أو غير المبررة.

Pump-and-dump هو مخطط يحاول رفع سعر السهم من خلال توصيات تستند إلى بيانات خاطئة أو مضللة أو مبالغ فيها إلى حد كبير.

المخطط الهرمي هو عملية احتيال استثمارية غير قانونية تستند إلى إعداد هرمي يدفع أعضاء أعلى في الهيكل بأموال من أعضاء جدد.

مدير الأصول المحترف المؤهل هو مستشار استثمار مسجل يساعد مؤسسات مثل صناديق المعاشات التقاعدية على الاستثمار.

يطلق على المستثمر اسم "المشتري المؤسسي المؤهل" (QIB) إذا كان يعتقد أنه يحتاج إلى حماية تنظيمية أقل من المستثمرين غير المتطورين.

التحقيق في المستندات التي يتم استجوابها هو نظرة متعمقة على المستند الذي يتم استجوابه في حالة الاحتيال والتزوير وما إلى ذلك.

عادة ما يشير مصطلح "الابتزاز" إلى الجرائم المرتكبة من خلال الابتزاز أو الإكراه. يرتبط المصطلح عادة بالجريمة المنظمة.

Ransomware عبارة عن تكتيك عبر الإنترنت يستخدم برامج ضارة للاحتفاظ بنظام كمبيوتر المستخدم رهينة حتى يتم دفع فدية.

يحتوي معيار المعقولية على العديد من التطبيقات في مجال التمويل والتي تتعلق بمتطلبات التوقعات الموضوعة على طرف ما والتي تعتبر معقولة.

الاستصلاح هو الحق في استعادة الممتلكات في حالة عدم الدفع أو الاحتيال أو مخالفات أخرى.

Redlining هي ممارسة غير أخلاقية تجعل الخدمات (المالية وغيرها) بعيدة عن متناول سكان مناطق معينة على أساس العرق أو العرق.

اللائحة SHO هي لائحة المجلس الأعلى للتعليم التي تقوم بتحديث السياسات التي تحكم ممارسات البيع على المكشوف.

السوق الخاضع للتنظيم هو السوق الذي تمارس فيه الهيئات الحكومية أو مجموعات الصناعة أو العمال ، على نحو أقل شيوعًا ، مستوى من الرقابة والرقابة.

التسجيل هو العملية التي بموجبها تقوم الشركة بتقديم المستندات المطلوبة مع المجلس الأعلى للتعليم لعرض عام و / أو العملية التي يصبح بموجبها سماسرة الأوراق المالية والتجار مؤهلين قانونياً لبيع الأوراق المالية.

اللائحة EE هي القاعدة التي وضعها مجلس الاحتياطي الفيدرالي الأمريكي.

اللائحة Z هي لائحة لمجلس الاحتياطي الفيدرالي بالولايات المتحدة الأمريكية تنفذ قانون الحقيقة في الإقراض وقدمت حماية جديدة للمقترضين من المستهلكين.

اللائحة (أ) هي إعفاء من متطلبات التسجيل التي يفرضها قانون الأوراق المالية ، والتي تنطبق على العروض العامة الصغيرة للأوراق المالية.

تحدد اللائحة B القواعد التي يجب على المقرضين الالتزام بها عند الحصول على معلومات الائتمان ومعالجتها.

التنظيم D (Reg D) هو تنظيم يسمح للشركات الأصغر ببيع الأوراق المالية دون التسجيل في لجنة الأوراق المالية والبورصات.

اللوائح NMS هي مجموعة من القواعد التي تتطلع إلى تحسين البورصات الأمريكية من خلال الإنصاف في تنفيذ السعر.

تحدد اللائحة E قواعد التحويلات الإلكترونية للأموال ، وتوفر إرشادات لمصدري وبائعي بطاقات الخصم ، وتحمي المستهلكين.

الإفصاح العادل عن اللوائح هو قاعدة لمنع الإفصاح الانتقائي من قبل الشركات العامة لمحترفي السوق وبعض المساهمين.

اللائحة K هي إحدى اللوائح التي وضعها مجلس الاحتياطي الفيدرالي ، والتي توفر الإدارة على الجبهة المصرفية الدولية.

تنظم اللائحة T أو Reg T الحسابات النقدية ومقدار الائتمان الذي يمكن أن يقدمه الوسطاء للمستثمرين لشراء الأوراق المالية.

اللائحة W هي لائحة لنظام الاحتياطي الفيدرالي تحد من بعض المعاملات بين البنوك والشركات التابعة لها.

إن التقاعد عن الأوراق المالية هو إلغاء الأسهم أو السندات لأن المصدر قد أعادها أو تم الوصول إلى تاريخ استحقاقها.

Rio Trade هي لغة عامية لمعاملة في سوق مالي تم إجراؤها في محاولة يائسة لاستعادة الخسائر السابقة.

يتصرف المتداول المارق بشكل متهور ومستقل عن الآخرين ، ويكون ذلك عادة على حساب كل من العملاء والمؤسسة التي تستخدم المتداول.

المؤسسة الملكية للمساحين القانونيين (RICS) هي جمعية عالمية تحدد المؤهلات والمعايير في الأراضي والممتلكات والبناء.

القاعدة 10 ب - 18 هي قاعدة المجلس الأعلى للتعليم التي تحمي الشركات والمشترين التابعين لها من خلال توفير ملاذ آمن عند إعادة شراء أسهم الشركة.

من أجل معالجة الاحتيال في الأوراق المالية من خلال ممارسات التلاعب ، تم إنشاء القاعدة 10 ب -5 بموجب قانون البورصة لعام 1934.

قواعد الممارسة العادلة هي قواعد سلوك للوسطاء الأمريكيين تتطلب الولاء والتعامل العادل مع العملاء.

القاعدة 10b5-1 هي قاعدة وضعتها لجنة الأوراق المالية والبورصة وتسمح للمطلعين من الشركات المتداولة في البورصة بإعداد خطة تداول لبيع الأسهم التي يملكونها.

تحظر القاعدة 10 ب -6 من لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) شراء الأسهم من قِبل جهة إصدار عندما لا يكمل السهم التوزيع.

تقوم القاعدة 144 أ من بورصة الأوراق المالية السعودية بتعديل متطلبات فترة الاحتفاظ لمدة عامين على الأوراق المالية الخاصة للسماح للمشترين المؤسسيين المؤهلين بالتداول.

القاعدة 144 هي قاعدة SEC تحدد الشروط التي بموجبها يمكن بيع الأوراق المالية المقيدة وغير المسجلة والمراقبة.

ملف S-8 هو ملف تنظيمي مطلوب عندما تخطط الشركات لإصدار الأسهم كأوراق مالية أو خيارات أسهم لموظفيها أو موظفيها.

الإيداع S-3 هو عملية تسجيل مبسطة تستخدمها الشركات التي استوفت متطلبات التقديم التنظيمية في الوقت المناسب.