تعريف التسجيل

ما هو التسجيل؟

التسجيل هو العملية التي تقوم بموجبها شركة بإيداع المستندات المطلوبة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) ، مع ذكر تفاصيل العرض العام المقترح. يجب أن تكشف الشركة المصدرة للأسهم عن حقائق أساسية ومعلومات مفصلة عن أعمالها أثناء عملية التسجيل ، بما في ذلك وصف لأعمالها وأصولها ، ووصف للأوراق المالية التي يتم تقديمها والتفاصيل الإضافية للعرض ، ووصف وأسماء الشركة الإدارة ، والبيانات المالية للشركة ، والتي تم اعتمادها من قبل محاسب ، تعمل بشكل مستقل عن الشركة.

التسجيل هو أيضا عملية يصبح من خلالها سماسرة الأوراق المالية أو المتعاملين مخولين قانونيا لبيع الأوراق المالية. للحصول على صلاحية بيع الأوراق المالية ، يجب على الوسيط أو التاجر تقديم نماذج ، مثل نموذج BD. يتطلب هذا النموذج الإفصاح عن المعلومات الأساسية ، بما في ذلك سياسات الإدارة وأسماء المديرين التنفيذيين والشركاء العامين ، ومعلومات عن خلفاء الشركة ، وأي إجراءات قانونية حالية و / أو انتهاكات سابقة للأوراق المالية. تمت تغطية الاستمارة دينار بحريني بموجب المادة 15 من قانون البورصة لعام 1934.

يجب أن يكون الوسيط أو التاجر بالفعل عضوًا ، أو يجب أن يصبح عضوًا في منظمة ذاتية التنظيم (SRO) مثل الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD). يجب عليهم أيضًا التسجيل لدى الدولة أو الدول التي يعتزمون فيها بيع الأوراق المالية (إذا كانت قوانين الدولة تتطلب منهم ذلك). أخيرًا ، يجب أن يصبح الوسيط و / أو الوكيل المحتمل عضوًا في شركة Security Investor Protection Corporation (SIPC).

شرح التسجيل

يجب على الشركات الآن تقديم جميع المعلومات المطلوبة إلكترونيًا ، بحيث يمكن للجمهور الوصول إليها بسرعة أكبر. يجب على الشركات أيضًا تقديم نشرة تقدم ملخصًا لعرض أسهم الشركة ، بما في ذلك حجم الأموال التي سيتم جمعها ومعلومات الاتصال الخاصة بالشركة. النشرة الأولية هي أول وثيقة تقدم يجب على الجهة المصدرة إصدارها. تحتوي نشرة الإصدار النهائية على معلومات نهائية ، بما في ذلك العدد الدقيق للأسهم / الشهادات المصدرة وسعر العرض الدقيق ، والتي تتم طباعتها بعد أن تصبح الصفقة سارية.

بعض الأوراق المالية معفاة من عملية التسجيل في البورصة. وتشمل هذه العروض محدودة وخاصة ، فضلا عن العروض الأمنية البلدية والولائية والاتحادية.

لا يجب تسجيل كل شخص يعمل لدى تاجر أوراق مالية أو وسيط أو بنك استثمار من أجل القيام بالأعمال ، ولكن المتطلبات صارمة للغاية ، بالضرورة. إذا كنت تفكر في بيع الأوراق المالية أو العمل في بنك استثماري كمهنة ، فمن الأفضل مراجعة السلطات المختصة في نطاق اختصاصك لضمان امتثالك التام لجميع القوانين ذات الصلة التي تحكم بيع الأوراق المالية.