الجريمة والاحتيال

الضمان الضمني هو مصطلح قانوني للتأكيدات بأن المنتج مناسب للغرض المقصود ويتوافق مع توقعات المشتري العادي.

الأمر الزجري هو أمر صادر عن المحكمة يتطلب من الشخص أو الكيان إما التوقف عن القيام أو القيام بعمل محدد.

عدل قانون التداول من الداخل لعام 1988 قانون البورصة للأوراق المالية لعام 1934 من خلال توسيع نطاق المجلس الأعلى للتعليم لفرض قوانين التداول من الداخل.

قانون العقوبات التجارية الداخلية لعام 1984 هو جزء من التشريعات الفيدرالية التي تسمح للمجلس الأعلى للتعليم بالسعي لعقوبات مدنية للتداول من الداخل.

تقوم مجموعة Intermarket Surveillance Group بمراقبة ممارسات السوق المتلاعبة والاحتيالية ، وتقوم بمشاركة المعلومات بين الأعضاء الدوليين.

نظام المقاصة الدولي هو نظام المقاصة التجارية للمنتجات أو الأصول المالية عندما تكون الأطراف في بلدان مختلفة.

تشير الإقحام إلى الممارسة غير القانونية المتمثلة في استخدام طرف ثالث غير ضروري بين العميل وأفضل سعر متوفر في السوق.

منظمة العمل الدولية (ILO) هي وكالة تابعة للأمم المتحدة تهدف إلى \

المنظمة الدولية للتوحيد القياسي أو ISO هي منظمة دولية غير حكومية تتكون من هيئات المعايير الوطنية.

ينظم قانون شركة الاستثمار الصادر عام 1940 الصادر عن الكونغرس تنظيم شركات الاستثمار وعروض منتجاتها الصادرة.

قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 هو قانون اتحادي أمريكي يحدد دور ومسؤوليات مستشار / مستشار الاستثمار.

تمثل مجموعة مستشاري الاستثمار الأمريكية غير الربحية مستشاري الاستثمار للجهات التنظيمية ، مثل هيئة الأوراق المالية والبورصات.

المنظمة الدولية لهيئات الأوراق المالية هي تعاونية عالمية من وكالات تنظيم الأوراق المالية تهدف إلى الحفاظ على الأسواق العادلة.

الحصة النسبية للنقل الفردي (ITQ) هي حصة مفروضة ، تفرضها الهيئة الحاكمة على الأفراد أو الشركات ، وتحد من إنتاج سلعة أو خدمة.

أصبح إيفان بوزكي ، تاجر الأسهم ، ومحكّم الاستحواذ ومُلاعب السوق ، يرمز إلى التجاوزات في السندات غير المرغوب فيها في الثمانينيات من القرن الماضي والتي غذت هوس الاندماج.

وسع قانون حماية المستثمر صلاحيات هيئة الأوراق المالية والبورصة وأقام مكافأة للمبلغين عن الإبلاغ عن الاحتيال المالي.

قانون جونز هو قانون اتحادي ينظم التجارة البحرية في الولايات المتحدة.

يضمن نموذج اعرف عميلك أن يعرف مستشارو الاستثمار تفاصيل حول تحمّل مخاطر عملائهم ومعرفتهم بالاستثمار والمركز المالي.

Kiting هو الاستخدام الاحتيالي للأداة المالية مثل الشيك للحصول على رصيد إضافي غير مصرح به.

نظام اللف هو ممارسة احتيالية تنطوي على تغيير حسابات المدينين لإخفاء حقيقة أن عملية سداد المستحقات قد سُرقت.

وسيلة الإيضاح عبارة عن بيان على شهادة الأسهم مع الإشارة إلى القيود المفروضة على نقل الأسهم ، وغالبًا ما يكون ذلك بسبب متطلبات SEC للأوراق المالية غير المسجلة.

زعيم Leprechaun هو مدير تنفيذي للشركات ، مثله مثل قزم إيرلندي الأسطوري ، هو مؤذ وقيل إنه يمتلك كنوزًا مدفونة من المال والذهب.

خطاب التعليق هو خطاب من هيئة الأوراق المالية والبورصات يتم إرساله إلى الشركة استجابةً لتقديم بيان تسجيلها.

خطاب التعويض هو خطاب يضمن الوفاء بالشروط التعاقدية ؛ خلاف ذلك ، سيتم تقديم تعويضات مالية.

اتفاقية الترخيص عبارة عن اتفاقية مكتوبة يمنح بموجبها مالك العقار أو النشاط طرفًا آخر إذنًا باستخدام هذه الخاصية وفقًا للمعايير المحددة.

يعتبر قانون Lilly Ledbetter Fair Pay Act قانونًا لعام 2009 يعزز حماية العمال من التمييز في الأجور على أساس السن والدين والأصل القومي والعرق والجنس والإعاقة.

المستثمرون هم \

الثغرة هي تقنية تسمح للشخص أو الأعمال التجارية بتجنب نطاق القانون أو التقييد دون انتهاك القانون مباشرة.

يصيب فيروس ماكرو برنامج ما ويؤدي إلى بدء سلسلة من الإجراءات تلقائيًا عند فتح البرنامج.

Malfeasance هو عمل تخريبي مباشر يرتكب فيه أحد أطراف العقد فعلًا يتسبب في ضرر متعمد.

قاعدة الرسملة السوقية هي قاعدة تحددها بورصة نيويورك للأوراق المالية (NYSE) لتحديد الحد الأدنى للقيمة السوقية التي سيتم إدراجها بشكل مستمر.

إن انضباط السوق هو العبء الواقع على البنوك والمؤسسات المالية والمؤسسات السيادية والجهات الفاعلة الرئيسية الأخرى في الصناعة المالية لممارسة الأعمال التجارية مع مراعاة المخاطر التي يتعرض لها أصحاب المصلحة.

الاحتيال في التسويق هو ممارسة غير قانونية ترتكبها شركة أو فرد في الترويج لمنتج أو خدمة.

مراقبة السوق هي الوقاية والتحقيق في الممارسات التجارية المسيئة أو المتلاعبة أو غير القانونية في أسواق الأوراق المالية. يمكن توفير مراقبة السوق من قبل القطاع الخاص والقطاع العام.

كانت خطة مارشال عبارة عن برنامج ترعاه الولايات المتحدة تم تنفيذه بعد الحرب العالمية الثانية لمساعدة الدول الأوروبية التي دمرت في الصراع.

المعلومات الداخلية عن المواد هي معلومات جوهرية حول جوانب الشركة التي لم يتم نشرها بعد ولكنها ستؤثر على سعر سهمها بمجرد إصدارها.

قاعدة الخادم هي مبدأ قانوني ينص على أن أصحاب العمل مسؤولون عن تصرفات موظفيهم.

قانون McFadden هو تشريع اتحادي يمنح الولايات الفردية سلطة إدارة فروع البنوك الموجودة داخل الولاية.

MiFID هو قانون الاتحاد الأوروبي الذي يوحد تنظيم خدمات الاستثمار في جميع الدول الأعضاء في المنطقة الاقتصادية الأوروبية.

MiFID II عبارة عن حزمة من تشريعات إصلاح الصناعة المالية في الاتحاد الأوروبي ، تم وضعها لتنظيم الأسواق المالية ، وتم نشرها في 3 يناير 2018. وهي تحل محل MiFID الأصلي.