الجريمة والاحتيال

تفترض نظرية التملك غير المشروع أن أي شخص يستخدم معلومات داخلية لتداول الأوراق المالية قد ارتكب عملية احتيال ضد مصدر المعلومات.

Misselling هي ممارسة مبيعات يتم فيها تحريف أحد المنتجات أو الخدمات عن عمد أو يتم تضليل العميل بشأن ملاءمته. يعتبر Misselling مهملاً وغير أخلاقي ، وقد يؤدي إلى اتخاذ إجراءات قانونية.

التحريف هو عبارة عن بيان كاذب للحقائق يدلي به أحد الأطراف مما يؤثر على قرار الطرف الآخر بالموافقة على العقد.

كان اتفاق النقد لعام 1951 بمثابة اتفاق بين وزارة الخزانة الأمريكية ومجلس الاحتياطي الفيدرالي والذي منح مجلس الاحتياطي الفيدرالي مزيدًا من الاستقلالية.

غسل الأموال هو عملية جمع مبالغ كبيرة من الأموال الناتجة عن نشاط إجرامي يبدو أنها جاءت من مصدر مشروع.

يسمح نظام الإفصاح متعدد الاختصاصات للشركات الكندية بعرض أوراق مالية في الولايات المتحدة باستخدام نشرات تم إعدادها للمتطلبات الكندية.

كانت الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) منظمة ذاتية التنظيم لصناعة الأوراق المالية وسلف FINRA.

رابطة مدراء الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) هي منظمة من هيئات تنظيم الأوراق المالية تهدف إلى حماية المستثمرين من الاحتيال.

كان قانون الإسكان الوطني هو قانون اتحادي صدر عام 1934 لإنشاء الإدارة الفيدرالية للإسكان (FHA).

يتكون اتحاد التجزئة الوطني (NRF) من أعضاء من جميع مراحل صناعة البيع بالتجزئة في الولايات المتحدة وخارجها.

منظمة تصنيفات إحصائية معترف بها على المستوى الوطني هي منظمة معترف بها على المستوى الفيدرالي توفر تقييمًا للجدارة الائتمانية.

خطة نظام السوق الوطنية هي نظام وطني يستخدم في الولايات المتحدة لاختيار وحفظ رموز الأوراق المالية.

نيك ليسون هو المدير السابق لبنك بارينغز في إنجلترا الذي أصبح تاجرًا مارقًا أثناء توجهه إلى قسم سنغافورة في الشركة في أوائل التسعينيات.

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة مستقلة ذاتية التنظيم لصناعة المشتقات في الولايات المتحدة. ويحدد وينص على أفضل ممارسات الصناعة.

عملية الاحتيال النيجيرية هي مخطط يطلب فيه المرسل المساعدة في تسهيل تحويل مبلغ كبير من المال مقابل دفع العمولات.

اتفاقية عدم التنافس هي عقد يتعهد فيه الموظف بعدم الدخول في منافسة من أي نوع مع صاحب العمل بعد انتهاء فترة التوظيف.

تشير المعاملات غير المصدرة إلى أي تصرف في ورقة مالية لا تمنح فائدة للشركة المصدرة.

تقديم الإشعار هو معلومات حول التعليم والأعمال التجارية لمستشار الاستثمار والتي قد تكون مطلوبة لتقديمها إلى سلطات الأوراق المالية الحكومية.

يعد قانون تحسين أسواق الأوراق المالية الوطنية قانونًا تم إقراره عام 1996 لتبسيط تنظيم الأوراق المالية في الولايات المتحدة من خلال توزيع المزيد من السلطات التنظيمية.

تعمل Options Clearing Corporation مع الهيئات التنظيمية وتعمل كمصدر وضامن لعقود الخيار والعقود الآجلة.

الاحتيال في شغل الوظائف هو نوع من الاحتيال في الرهن العقاري ، حيث يكمن المقترض حول ما إذا كان المنزل سيشغل أم لا.

أمين المظالم هو المسؤول الذي يحقق في الشكاوى (عادة ما يتم تقديمها من قبل المواطنين من القطاع الخاص) ضد الشركات أو الكيانات العامة أو المسؤولين.

هيئة الأوراق المالية في أونتاريو هي الهيئة التنظيمية المكلفة بإنفاذ قوانين الأوراق المالية في مقاطعة أونتاريو الكندية.

كانت استراتيجية الاستثمار في الأوراق المالية الخارجية (OPIS) بمثابة مأوى ضريبي احتيالي تم بيعه بواسطة شركة المحاسبة KPMG في أواخر التسعينيات.

قاعدة حماية الطلبات هي سياسة تهدف إلى ضمان حصول المستثمرين على نفس سعر التنفيذ المعروض في أي بورصة يتم فيها تداول الأوراق المالية.

كان مكتب الإشراف على التوفير مسؤولاً عن إصدار وتطبيق اللوائح التي تحكم صناعة الادخار والقروض في البلاد.

طلاء الشريط هو نوع من التلاعب بالسوق حيث يحاول اللاعبون في السوق التأثير على سعر الأوراق المالية على حساب المستثمرين.

وقوف السيارات هو ممارسة غير مشروعة لبيع الأسهم إلى طرف آخر ، مع العلم أن المالك الأصلي سيعيد شراؤها بعد وقت قصير.

ترول براءات الاختراع هو مصطلح مهين يستخدم لوصف استخدام دعاوى انتهاك براءات الاختراع للفوز بأحكام المحكمة من أجل الربح أو لخنق المنافسة.

فريق الحماية من الغرق هو اسم مستعار لمجموعة العمل المعنية بالأسواق المالية ، والتي تقدم توصيات إلى الرئيس الأمريكي.

يصف هوس بونزي الحالة المزاجية للمستثمرين بعد خطة بونزي لعام 2008 من بيرني مادوف ، عندما تسابق الجميع للتشكيك في مصداقية مدير أموالهم.

Ponzimonium هو اندلاع مخططات Ponzi التي تأخذ السلطات لفترة من الوقت لاقتلاع.

تزوير الأسعار هو إجراء غير قانوني يحدث عندما تتآمر الأطراف لإصلاح أو تضخيم الأسعار لتحقيق أرباح أعلى على حساب المستهلك.

الحد الأقصى للسعر هو الحد الأقصى للمبلغ ، الذي يفرضه القانون ، بحيث يمكن للبائع فرض رسوم على منتج أو خدمة. يتم تطبيقه بشكل عام على السلع الاستهلاكية.

تحديد السعر هو تحديد سعر المنتج أو الخدمة ، بدلاً من السماح بتحديده بشكل طبيعي من خلال قوى السوق الحرة.

المنظم الأساسي هو الدولة أو الوكالة التنظيمية الفيدرالية التي تعتبر الجهة المشرفة الرئيسية للمؤسسة المالية.

تشير علاقة الوكيل الرئيسي إلى ترتيب يقوم فيه كيان ما بتعيين كيان قانوني آخر بالنيابة عنه.

صك الإغلاق الحكمي هو المبدأ القانوني الذي يحدد الوعد واجب التطبيق بموجب القانون عندما يعاني الطرف الذي يعتمد على ذلك الوعد من ضرر ذي صلة.

تحدد حقوق الملكية الملكية النظرية والقانونية للموارد وكيفية استخدامها.

Pro-tanto هي عبارة لاتينية تعني \