الجريمة والاحتيال

التعامل الذاتي هو عندما يتصرف ائتمان في مصلحتهم الخاصة في معاملة بدلاً من مصلحة عملائهم.

الحساب الذي تم عزله هو حساب إيداع يتم الاستيلاء عليه من خلال إجراء قانوني أو أمر من المحكمة.

Series 63 عبارة عن اختبار للأوراق المالية وترخيص يتيح للحامل طلب أوامر لأي نوع من الأوراق المالية في دولة معينة.

في صناعة الأوراق المالية ، تكون فترة التسوية هي الفترة الزمنية بين تاريخ التداول - عندما يتم تنفيذ طلب للحصول على ورقة مالية ، وتاريخ التسوية - عندما تكون الصفقة نهائية.

يشير نظام الظل المصرفي إلى الوسطاء الماليين غير المنظمين الذين يسهلون إنشاء ائتمان عبر النظام المالي العالمي.

ينص بند القابلية للفصل على أن شروط العقد مستقلة عن بعضها البعض.

تسجيل الجرف هو لائحة يمكن للشركة أن تستحضرها للامتثال لمتطلبات تسجيل SEC الأمريكية.

يشير الاختصار والتشويه إلى ممارسة غير قانونية تنطوي على تقصير المستثمرين في الأسهم ثم نشر الشائعات في محاولة لخفض سعره.

يعد قانون شيرمان لمكافحة الاحتكار علامة فارقة في التشريع الأمريكي لعام 1890 والتي حظرت الصناديق الاستئمانية - الاحتكارات والكارتلات - لزيادة القدرة التنافسية الاقتصادية.

كانت قاعدة البيع على المكشوف عبارة عن لائحة للتداول في لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) والتي قيدت مبيعات الأسهم القصيرة من الانخفاض في سعر السوق للأسهم.

تشرف هيئة حماية مستثمري الأوراق المالية على تصفية الوسطاء الذين يفلسون ثم يعيدون الأصول إلى عملائهم.

السير ألن ستانفورد مصرفي سابق أدين بتهمة الاحتيال في الأوراق المالية بما يزيد عن 8 مليارات دولار.

كانت هيئة تنظيم صناعة الأوراق المالية (SIRA) ، التي تسمى الآن FINRA ، هي اسم الهيئة التي جمعت بين الوحدات التنظيمية في NASD و NYSE.

قانون حماية وظائف الشركات الصغيرة لعام 1996 هو تشريع رفع الحد الأدنى للأجور ، وقواعد الضرائب المبسطة والضرائب للشركات الصغيرة.

مسدس التدخين هو شيء يخدم كدليل أو دليل لا جدال فيه ، خاصة فيما يتعلق بجريمة ما.

الهندسة الاجتماعية هي فعل استغلال نقاط الضعف البشرية للوصول إلى المعلومات والأنظمة المحمية.

مصطلح "Smurf" هو مصطلح عام بالنسبة لغسل الأموال ، وهو الشخص الذي يسعى للتهرب من التدقيق من الوكالات الحكومية عن طريق تفكيك صفقة تنطوي على مبلغ كبير من المال في معاملات أصغر دون حد الإبلاغ.

يشير الدولار الناعم إلى عندما تمنح الوساطة لمدير الاستثمار بعض الامتيازات مقابل القيام بعمليات تداول عالية العمولة من خلال الشركة.

برنامج Medallion Agents Transfer Securities هو نظام تحقق لضمان التوقيعات الفردية المطبقة على الأوراق المالية التي تتطلب عمليات نقل.

Stare decisis هي عقيدة قانونية تلزم المحاكم باتباع القضايا التاريخية عند اتخاذ قرار بشأن قضية مماثلة.

مسؤول الدولة هو الوكالة الحكومية أو المسؤول الذي يشرف على قوانين الدولة فيما يتعلق بمعاملات الأوراق المالية ويفرضها.

يعد نظام الاحتيال مفهومًا قانونيًا ينص على وجوب تنفيذ أنواع معينة من العقود كتابةً لتكون صالحة.

قانون وقف التداول على المعرفة بالكونجرس ، أو \

هجوم سلسلة التوريد هو هجوم عبر الإنترنت يحاول إلحاق الضرر بشركة ما عن طريق استغلال نقاط الضعف في شبكة سلسلة التوريد الخاصة بها.

SAR هي أداة مقدمة بموجب قانون السرية المصرفية لرصد الأنشطة المشبوهة التي لا يتم الإبلاغ عنها عادة بموجب تقارير أخرى.

قانون تافت هارتلي هو قانون اتحادي لعام 1947 يحظر بعض الممارسات ويتطلب الكشف عن الأنشطة المالية والسياسية من قبل النقابات.

تتطلب قاعدة التسجيل مراقبة خاصة للأشخاص المسجلين في FINRA الذين لديهم تاريخ مضطرب والشركات التي توظف هؤلاء الأفراد بأعداد كبيرة.

قانون حماية المستهلك للاتصالات السلكية واللاسلكية لعام 1991 (TCPA) هو قانون أمريكي تم إنشاؤه استجابةً لقلق المستهلكين بشأن التسويق عبر الهاتف.

يتم التحقق من الجهة الخارجية عندما يتم استخدام منظمة خارجية لمراجعة وتأكيد معلومات العميل ونواياه لضمان الدقة.

البيع المقيد هو ممارسة غير مشروعة لشركة تقدم منتجًا أو خدمة بشرط أن يشتري العميل بعض المنتجات أو الخدمات الأخرى.

قانون الحقيقة في الإقراض (TILA) هو قانون اتحادي صدر في عام 1968 للمساعدة في حماية المستهلكين في تعاملاتهم مع المقرضين والدائنين.

البقشيش هو فعل توفير معلومات غير عامة عن شركة متداولة إلى شخص غير مصرح له بالحصول على المعلومات.

بشكل عام ، كل دعوى تنشأ في المحكمة المدنية ، باستثناء المنازعات التعاقدية ، تخضع لقانون العقوبات.

TRACE هو برنامج يسمح بالإبلاغ عن المعاملات خارج البورصة للأوراق المالية ذات الدخل الثابت المؤهلة.

الأضرار الثلاثية هي الأضرار التي تمنحها المحكمة للمدعي السائد والتي تعادل ثلاثة أضعاف الأضرار الفعلية أو التعويضية.

يعد Tunneling ممارسة تجارية غير قانونية حيث يقوم غالبية المساهمين أو المطلعين رفيعي المستوى بتوجيه أصول الشركة لأنفسهم لتحقيق مكاسب شخصية.

المصادقة ثنائية العامل (2FA) هي طبقة ثانية من الأمان ، بالإضافة إلى كلمة مرور ، للوصول إلى حساب أو نظام.

الربط هو ترتيب غير قانوني في كثير من الأحيان حيث ، من أجل شراء منتج واحد ، يجب على المستهلك شراء منتج آخر موجود في سوق منفصل.

أفعال vires هي أفعال تم تنفيذها خارج نطاق السلطة القانونية المحددة لإجراءات الشركة.

يصف الاقتصاد السري المعاملات الاقتصادية غير القانونية التي لا تمتثل لمتطلبات التقارير الحكومية.