ما هي سلسلة 63؟
Series 63 عبارة عن اختبار للأوراق المالية وترخيص يتيح للحامل طلب أوامر لأي نوع من الأوراق المالية في دولة معينة.
يجب أن يحصل الوكلاء على ترخيص Series 63 ، بالإضافة إلى ترخيص Series 7 أو Series 6 ، لبيع الأوراق المالية.
للحصول على ترخيص Series 63 ، يجب على المتقدم اجتياز امتحان ولديه معرفة بالممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية. اعتبارًا من ديسمبر 2018 ، قامت جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) ، التي تنشئ اختبار Series 63 ، بتحديث أسئلتها في ضوء التغييرات الأخيرة في قانون الضرائب. تم طرح الأسئلة بناءً على قانون الضرائب لعام 2018 في يناير 2019. تم أيضًا تحديث أسئلة امتحانات السلسلة 65 والسلسلة 66.
سلسلة 63
تعتبر السلسلة 63 (المعروفة رسميًا باسم امتحان قانون حالة وكيل الأوراق المالية الموحدة) اختبارًا مسجلاً مطلوبًا من جميع الممثلين المسجلين المحتملين في معظم الولايات الأمريكية — كولورادو ، فلوريدا ، لويزيانا ، ميريلاند ، نيو جيرسي ، أوهايو ، فيرمونت ، الولايات المتحدة الأمريكية مقاطعة كولومبيا ، وبورتوريكو لا تتطلب سلسلة 63.
الماخذ الرئيسية
- يجب على المتقدمين للحصول على رخصة Series 63 اجتياز امتحان ولديهم معرفة بالممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية. تطلب معظم الولايات الأمريكية من جميع الممثلين المسجلين المحتملين اجتياز الامتحان ، الذي يغطي مبادئ لوائح وقواعد الأوراق المالية للدولة التي تحظر الممارسات غير الشريفة أو غير الأخلاقية. ولا تتطلب كل من ولايتي سيريز 63 ولايتي فلوريدا ولويزيانا وميريلاند ونيو جيرسي وأوهايو وفيرمونت ومقاطعة كولومبيا وبورتوريكو.
تم تطوير الاختبار لتأهيل المرشحين الذين يرغبون في العمل في صناعة الأوراق المالية داخل الدولة وبيع المنتجات الاستثمارية ، مثل صناديق الاستثمار المشترك ، والمعاشات السنوية المتغيرة ، وصناديق الاستثمار في الوحدات. يغطي الامتحان مبادئ لوائح الأوراق المالية للدولة. كل ولاية لديها لوائح الأوراق المالية الخاصة بها ، وتسمى قوانين السماء الزرقاء ، والتي تم تطويرها لتنظيم بيع الأوراق المالية.
سلسلة 63 امتحان الشكل
تدير هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) امتحان السلسلة 63. هناك 65 سؤالًا متعدد الاختيارات في الامتحان ؛ يتم استخدام 60 سؤالًا للحصول على النتيجة النهائية ، بينما يتم استخدام الأسئلة الخمسة الأخرى للتجريب المسبق في بنك الأسئلة. درجة النجاح هي 72 ٪ أو 43 من 60 سؤالا. يجب على المرشح إكمال الامتحان في غضون الوقت المحدد من 75 دقيقة. اعتبارًا من فبراير 2019 ، يتكلف 135 دولارًا للامتحان.
طورت رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا) الامتحان مع ممثلين عن صناعة الأوراق المالية. يتعين على المرشحين للامتحان أن يكونوا على دراية بقانون الأوراق المالية الموحد لعام 1956 وبيان السياسة والقواعد النموذجية لوكالة ناسا. سلسلة 63 هو امتحان دخول المستوى. لا توجد متطلبات مسبقة للامتحان بعد إكمال النموذج U-10.
سلسلة 63 مواضيع الامتحان
يغطي امتحان Series 63 مبادئ لوائح وقواعد الأوراق المالية التي تحظر الممارسات غير الشريفة أو غير الأخلاقية. حوالي 45 ٪ من الأسئلة تتعلق باللوائح ، و 10 ٪ للأحكام الإدارية ، و 20 ٪ لاتصالات العملاء ، و 25 ٪ للممارسات الأخلاقية والتزامات العمل.
تشمل الموضوعات في الامتحان تسجيل مختلف الأشخاص والأوراق المالية والمسؤولية الائتمانية مع أموال العملاء والأوراق المالية. لمعرفة المزيد ، راجع مواصفات اختبار NASSA.
يجب إكمال امتحان أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE) بنجاح ليكون مؤهلاً للحصول على امتحان Series 63 ، وكذلك امتحانات ترخيص Series 7 و Series 6. لبيع الأوراق المالية ، يجب أن يحصل السماسرة على ترخيص Series 63 وكذلك Series 7 أو Series 6.
