ماذا كانت هيئة تنظيم صناعة الأوراق المالية؟
كانت هيئة تنظيم صناعة الأوراق المالية (SIRA) ، التي تسمى الآن FINRA ، هي اسم الهيئة التي جمعت بين الوحدات التنظيمية في NASD و NYSE. تم تشكيل هيئة تنظيم صناعة الأوراق المالية لتحكم الممارسات التجارية بين وسطاء الأوراق المالية والجمهور المستثمر ، والتي تنظم كلاً من أعضائها والسوق التابعة لها. يمكن رؤية جذورها كمنظمة ذاتية التنظيم (SRO) في الفروع التنظيمية لكل من الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) وبورصة نيويورك للأوراق المالية. كان الهدف من توحيد المنظمتين المستقلتين القضاء على الوظائف المزدوجة وحكم التناقضات ، بالإضافة إلى تقليل عدم كفاءة التكاليف في اثنين من المكاتب الإقليمية المستقلة. تم إسقاط SIRA لصالح هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في عام 2007.
وأوضح سيرا
على الرغم من أن دور الرقابة التنظيمية لشركة SIRA مستمر حتى يومنا هذا تحت اسم FINRA ، إلا أن اسم SIRA لم يدم طويلًا - أي حوالي ثلاثة أسابيع في المجموع. بعد نشر الاسم الجديد في المعاينات ، أُبلغت السلطة التنظيمية أن اسم "SIRA" يمكن أن "يحدث ارتباكًا ، أو قد يعتبر مسيءًا من قِبل البعض ، بسبب تشابهه مع مصطلح عربي يستخدم للإشارة إلى السير الذاتية التقليدية محمد ، "وفقا لإعلان أدلى به آنذاك رئيس مجلس إدارة NASD والمدير التنفيذي ماري شابيرو. "Sirah" ، التي تشير إلى النصوص المتعلقة بالسيرة الذاتية لمحمد ، دفعت NASD و NYSE إلى إعادة النظر في الاسم بسبب المخاوف من أنه قد يكون غير حساس من الناحية الثقافية.
تاريخ ودور SIRA
بدأت NASD في عام 1939 استجابة لإدخال قواعد لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) التي سمحت بإنشاء منظمات التنظيم الذاتي. يمكن رؤية ظهور منظمات التنظيم الذاتي الحديثة مثل SIRA (و FINRA) في اعتماد أنظمة التداول الإلكترونية مثل إطلاق NASD لسوق الأوراق المالية للرابطة الوطنية لتداول الأوراق المالية (NASDAQ) في عام 1971. في عام 1998 ، اندمجت أسواق الأوراق المالية NASD و AMEX ، تليها NASDAQ انفصلت عن NASD في عام 2000. في عام 2007 ، دعمت SEC SRO جديد ليخلف NASD. تم إنشاء SIRA / FINRA مع دمج الذراع التنظيمي لـ NASD مع وحدات التنظيم والتحكيم والأعضاء في NYSE. أعلنت FINRA بدء العمليات في 30 يوليو 2007. وهي أكبر منظمة تنظيمية غير حكومية لسماسرة الأوراق المالية وتجارها في الولايات المتحدة.
تشير SIRA الآن إلى جهة تنظيم صناعة الأمن في حكومة دبي ، وهي وكالة تنظيم صناعة الأمن ، والتي تم إطلاقها في عام 2017 للإشراف على الأمن السيبراني وقضايا السلامة الأخرى.
