تعريف الإشعار بالإيداع
تقديم الإشعار هو المعلومات التي قد يطلب من مستشار الاستثمار المسجل لدى هيئة الأوراق المالية بموجب القانون أن يقدمها إلى سلطات الأوراق المالية الحكومية. تتضمن بطاقات التبليغ عن نسخة من نموذج ADV والتعديلات الأخرى التي يجب تقديمها. هذا يساعد على حماية المستهلك من خلال ضمان خبرة مستشار صحيحة وصحيحة.
كسر أسفل إشعار إيداع
لا يمكن أن تطلب الدول التسجيل أو غيره من أشكال التأهيل لمستشاري الاستثمار الذين يقومون بالتسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم. يمنح قانون تحسين أسواق الأوراق المالية الوطنية لعام 1996 (NSMIA) الولايات سلطة مطالبة مستشاري الاستثمار المسجلين لدى المجلس الأعلى للتعليم بتقديم أي وثائق يتم رفعها لدى المجلس الأعلى للتعليم لأغراض الإشعار لأغراض الإشعار. يمكن أن يُلزم ذلك مستشاري الاستثمار المسجلين بتقديم نسخة من نموذج ADV إلى سلطات الدولة مع أي تعديلات مصاحبة. يشار إلى هذه الملفات باسم بطاقات التبليغ عن الإشعارات.
المكونات المضمنة مع إشعار الملف
تحدد نموذج ADV نمط الاستثمار والأصول الخاضعة للإدارة والمسؤولين الرئيسيين في شركة استشارية. يتكون نموذج ADV من جزأين رئيسيين. يوفر المكون الأول تفاصيل حول تعليم المستشار والأعمال وأي إجراءات عقابية حدثت في السنوات العشر الماضية. يتكون المكون الثاني من رسوم خدمات المستشار واستراتيجيات الاستثمار. من الضروري أنه عندما يقوم المستهلكون بتوظيف أحد المحترفين للعمل كمستشار للاستثمار الخاص بهم ، يطلبون رؤية كلا الجزأين من نموذج ADV.
يمكن للمستهلكين معرفة ما إذا كان يجب على مستشار الاستثمار الخاص بهم تقديم إشعار إلى الدولة من خلال الاطلاع على متطلبات هيئة الأوراق المالية القائمة على الدولة.
قد يتم إجبار مستشار الاستثمار المسجّل في البورصة على التسجيل في هيئات الأوراق المالية الحكومية في بعض الظروف. مثل هذه الحالات تشمل عندما يقدم مستشار استثمار مسجل من قبل المجلس الأعلى للتعليم المشورة الاستثمارية لصندوق التقاعد الحكومي.
يتعين على جميع مستشاري الاستثمار المسجلين لدى المجلس الأعلى للتعليم تقديم إيداع إلكتروني أولي مع وديعة تسجيل مستشار الاستثمار (IARD). عند إرسال المستشارين في البداية إلى IARD ، يجب عليهم تقديم معلومات حول الوضع التنظيمي لكل منهم مع سلطات الولاية ، بما في ذلك ملاحظة الإيداعات أو تسجيلات الولاية السارية. تعتمد الرسوم المفروضة على المستشارين للتسجيل لدى IARD على عدد الأصول التنظيمية التي لديهم تحت الإدارة.
يمكن للمستشارين استخدام الإيداع الإلكتروني لنماذج ADV لإصدار بطاقات التبليغ عن الحالات الإضافية التي يقومون فيها بأعمالهم. يجوز لكل ولاية فرض رسوم على كل إشعار تقديم. إذا اختار مستشار مسجل من قبل المجلس الأعلى للتعليم سحب تسجيله ، فسيقوم نظام IARD تلقائيًا بإخطار الدول التي أصدروا سابقًا إخطارات بالإشعارات لإنهاء حالة حفظ الإشعارات الخاصة بهم وإنهائها.
