الجريمة والاحتيال

المستشار الفيدرالي المغطى هو مستشار استثمار مقره الولايات المتحدة يدير أكثر من 30 مليون دولار من الأصول للمستثمرين الآخرين.

الوكالات الفيدرالية هي منظمات حكومية خاصة أنشئت لغرض محدد مثل إدارة الموارد أو الأمن المالي أو القومي.

وحدة المؤسسات المالية والسياسة الحصيفة هي قسم أبحاث داخل مركز دراسات السياسة الأوروبية.

الوكالة الفيدرالية لتمويل الإسكان (FHFA) هي وكالة حكومية أمريكية تنظم سوق الرهن العقاري الثانوي.

نشرة الإصدار النهائية هي النسخة النهائية والكاملة لنشرة نشرة الاكتتاب العام للأوراق المالية.

هيئة السلوك المالي هي الجهة المنظمة لقطاع الخدمات المالية في المملكة المتحدة.

كانت رسوم مسؤولية الأزمة المالية ضريبة فدرالية اقترحها الرئيس أوباما في عام 2010.

فرقة العمل المالي (FATF) هي منظمة حكومية دولية تروج لسياسات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

قانون خيار المالية هو مشروع قانون يهدف إلى إعادة اللوائح المنصوص عليها في قانون دود فرانك.

الطب الشرعي المالي هو مجال يجمع بين مهارات التحقيق الجنائي ومهارات التدقيق المالي لتحديد النشاط المالي الإجرامي.

وكالة الخدمات المالية ، أو هيئة الخدمات المالية ، هي كيان حكومي ياباني مسؤول عن الإشراف على الأعمال المصرفية والتأمين والأوراق المالية والبورصات.

FSOC هو مجلس مكون من قانون دود فرانك ، مكلف بمراقبة النظام المالي واستقراره.

كانت هيئة الخدمات المالية هي الهيئة التنظيمية للخدمات المالية في المملكة المتحدة حتى عام 2013.

الببغاء المالية هي إجراءات مصممة لتشويه الأداء المالي الحقيقي أو المركز المالي لشركة أو كيان.

FINTRAC - مركز تحليل المعاملات المالية والتقارير في كندا - يراقب المعاملات لتحديد ومنع الأنشطة المالية غير القانونية.

شبكة إنفاذ الجرائم المالية هي مكتب تديره وزارة الخزانة تم إنشاؤه لمعاقبة مرتكبي غسيل الأموال والمجرمين الماليين الآخرين.

تنص المادة الأولى التي تقدم الدعوى على أن كل من هو الطرف الأول الذي يرفع دعوى قضائية يتم منحه محاكمه الأصلية لتحديد موقع المحاكمة أو الإجراءات القانونية.

تتطلب قاعدة الخمسة بالمائة من الوسطاء استخدام الممارسات العادلة والأخلاقية عند تحديد أسعار العمولات على المعاملات التي تتم بدون وصفة طبية.

Free On Board (FOB) هو مصطلح تجاري يشير إلى النقطة التي يصبح فيها المشتري أو البائع مسؤولاً عن البضائع المنقولة على متن سفينة.

SEC Form 144: يتم تقديم إخطار بالبيع المقترح للأوراق المالية إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات أو SEC عند تقديم طلب لبيع أسهم تلك الشركة في ظل ظروف محددة.

SEC Form 3: البيان الأولي للملكية المستفيدة للأوراق المالية هو مستند مقدم من شركة من الداخل أو مساهم رئيسي في هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) لغرض المساعدة في تنظيم التداول من الداخل.

SEC Form 5: البيان السنوي للتغيرات في الملكية المنفعة للأوراق المالية هو مستند يتعين على المطلعين من الشركة تقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة إذا أجروا معاملات خلال العام لم يسبق لهم الإبلاغ عنها عبر نموذج 4.

SEC Form 13F هو تقرير ربع سنوي مقدم من مديري الاستثمار المؤسسي يفصح عن مقتنيات الأسهم الأمريكية الخاصة بهم ، ويكشف عن أفضل خيارات الأسهم.

SEC Form 4: بيان التغييرات في ملكية المنفعة هو مستند يجب تقديمه إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) كلما حدث تغيير جوهري في مقتنيات المطلعين داخل الشركة.

النقل الاحتيالي هو النقل غير القانوني أو غير العادل للممتلكات إلى طرف آخر عبر وصي الإفلاس. يوجد نوعان من وسائل النقل الاحتيالية ، وهما الاحتيال الفعلي والاحتيال البناء.

FTC هي وكالة مستقلة تهدف إلى حماية المستهلكين وضمان وجود سوق تنافسي من خلال تطبيق قوانين حماية المستهلك ومكافحة الاحتكار.

الإفصاح الكامل هو الحاجة العامة في المعاملات التجارية لكلا الطرفين لإخبار الحقيقة الكاملة حول أي مسألة جوهرية تتعلق بالمعاملة.

تضع اللائحة العامة لحماية البيانات (GDPR) مبادئ توجيهية لجمع ومعالجة البيانات الشخصية للأفراد داخل الاتحاد الأوروبي.

Ghosting هي ممارسة غير قانونية حيث يحاول اثنان أو أكثر من صانعي السوق بشكل جماعي التأثير على سعر السهم.

Ginzy Trading هو ممارسة بيع جزء من أمر بسعر العرض والباقي لنفس الوسيط بسعر أقل للمزايدة.

يمكن أن يشير "معدل الاسترداد العالمي" إلى الشركات التي تسترد الخسائر المرتبطة بالاحتيال أو إلى تسهيلات الإقراض القابلة للاسترداد ، في ظل تقصير المقترض.

Gray Box هو اختبار البرنامج مع معرفة محدودة بأعماله الداخلية.

يحدث القفز بالأسلحة النارية عند استخدام معلومات غير معلنة أو خاصة أو داخلية لتحقيق ميزة غير عادلة في أسواق رأس المال.

بند الاستفتاء هو اللغة القانونية التي يتم تضمينها في العقود التي تتناول نقل الممتلكات ، وتعيين الحقوق والتقييد والمدة.

Hacktivism هي عبارة عن خطة ناشطة اجتماعية أو سياسية يتم تنفيذها عن طريق اقتحام نظام كمبيوتر آمن وتعطيله.

قانون هارت-سكوت-رودينو لمكافحة الاحتكار لعام 1976 يتطلب من الشركات الكبرى تقديم تقرير قبل استكمال عملية الدمج أو الاستحواذ أو العطاء.

يعد برنامج الاستثمار عالي العائد عبارة عن مخطط استثماري احتيالي يهدف إلى تحقيق عوائد استثمار عالية بشكل غير عادي.

سمح قانون الإسكان والانتعاش الاقتصادي لـ FHA بضمان ما يصل إلى 300 مليار دولار من القروض العقارية ذات السعر الثابت لمدة 30 عامًا الجديدة للمقترضين من الرهون العقارية عالية المخاطر.

يحدد اختبار Howey ما إذا كانت المعاملات مؤهلة كـ \

العقد الضمني هو اتفاقية ملزمة قانونًا تنشأ عن تصرفات أو سلوك أو ظروف الأطراف المعنية. ليست هناك حاجة إلى دليل مكتوب.