جمعية مدراء الأوراق المالية الأمريكية الشمالية (ناسا)

ما هي رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا)

رابطة مدراء الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) هي منظمة من هيئات تنظيم الأوراق المالية تهدف إلى حماية المستثمرين من الاحتيال. تأسست في عام 1919 في ولاية كنساس ، وتعمل عضويتها المكونة من 67 من مديري الأوراق المالية من جميع أنحاء أمريكا الشمالية على حماية عملاء الاستشارات الاستثمارية أو الأوراق المالية كجزء من نظام تنظيمي تكميلي يعمل على المستوى الاتحادي ومستوى الولايات / المقاطعة والصناعة.

انهيار رابطة مدراء الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا)

تسعى ناسا إلى مساعدة المستثمرين في التعرف على الاحتيال وتجنبه عن طريق تثقيف الجمهور والتحقيق في انتهاكات قوانين الولايات والمقاطعات وإجراءات إنفاذ الدعاوى. تتكون عضويتها من هيئات تنظيمية قد يتم تعيينها أو تعيينها في وظائف تركز على الحياة المهنية أو تحت إشراف المدعين العامين لولاياتهم. إنهم "مسؤولون عن ترخيص شركات الأوراق المالية والمهنيين في مجال الاستثمار ، مثل وسطاء التداول ومستشاري الاستثمار ، وتسجيل بعض عروض الأوراق المالية ، ومراجعة العروض المالية للشركات الصغيرة ، ومراجعة حسابات ممارسات بيع المكاتب الفرعية وحفظ السجلات ، وتشجيع تعليم المستثمرين ، والأهم من ذلك ، وإنفاذ قوانين الأوراق المالية للدولة ، "وفقا لوكالة ناسا. بالإضافة إلى حماية المستثمرين ، قد تساعد بعض الجهات التنظيمية الحكومية الشركات الصغيرة في جمع الأموال والبقاء في الامتثال لقوانين الأوراق المالية. قد تعمل بعض الهيئات التنظيمية في قسم ينظم أيضًا التأمين أو الخدمات المصرفية. تتكون عضوية ناسا من منظمين للأوراق المالية من جميع الولايات الأمريكية الخمسين ، ومقاطعة كولومبيا ، وبورتوريكو ، وجزر فيرجن الأمريكية ، وكندا ، والمكسيك.

يتميز موقع ناسا الإلكتروني بمجموعة متنوعة من الموارد المهنية والمستثمرة ، بما في ذلك مركز الاحتيال الذي يسرد أهم مصائد المستثمرين ، ومسابقة التوعية بالاحتيال ، والأعلام الحمراء الاحتيالية ، وكيفية الاتصال بمنظم الأوراق المالية المحلي ، وكيفية التحقيق مع وسيط أو مستشار استثمار.

رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية: الأنشطة الرئيسية

يعمل أعضاء ناسا داخل الحكومة لحماية المستثمرين وضمان نزاهة صناعة الأوراق المالية بالطرق التالية:

• ترخيص سماسرة البورصة والشركات الاستشارية الاستثمارية (تلك التي تدير أقل من 100 مليون دولار من الأصول) ، وشركات الأوراق المالية التي تقوم بأعمال تجارية في الدولة. تسجيل بعض الأوراق المالية المقدمة للمستثمرين في الولايات. تغريم ، معاقبة ، توفير تعويض للمستثمرين ، مقاضاة مجرمي ذوي الياقات البيضاء ، وفرض علاجات قانونية ملزمة للسلوك تهدف إلى تصحيح مشاكل محددة. فحص شركات الوساطة والاستشارات الاستثمارية لضمان الامتثال لقوانين الأوراق المالية والحفاظ على سجلات دقيقة لحسابات العملاء. العروض غير المستثناة من قانون الولاية. تعريف المستثمرين بحقوقهم وتوفير الأدوات والمعرفة التي يحتاجون إليها لاتخاذ قرارات مالية مستنيرة. الدعوة إلى تمرير قوانين وأنظمة الأوراق المالية الحكومية القوية والمعقولة والمتسقة.

تدير ناسا أيضًا امتحانات السلسلة 63 و 65 و 66 ، والتي ترخص للمهنيين الماليين بالعمل كوكيل. في معظم الولايات ، تعتبر السلسلة 63 شرطا لوكلاء الأوراق المالية.