ما هو نموذج المجلس الأعلى للتعليم 4: بيان التغييرات في الملكية المنفعة؟
SEC Form 4: بيان التغييرات في ملكية المنفعة هو مستند يجب تقديمه إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) كلما حدث تغيير جوهري في مقتنيات المطلعين داخل الشركة. يتكون المطلعون من مديري ومسؤولي الشركة ، وكذلك أي مساهمين ، يمتلكون 10 ٪ أو أكثر من الأسهم المتميزة للشركة. تسأل النماذج عن علاقة الشخص المبلّغ بالشركة وعن مشتريات ومبيعات هذه الأوراق المالية.
يتعلق إيداع النموذج 4 بالمادة 16 (أ) و 23 (أ) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ، وكذلك القسمين 30 (ح) و 38 من قانون شركة الاستثمار لعام 1940. الإفصاح عن المعلومات المطلوبة في النموذج 4 إلزامي ويصبح سجلًا عامًا عند الإيداع.
الماخذ الرئيسية
- يجب تقديم الاستمارة 4 إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات كلما حدث تغيير جوهري في مقتنيات المطلعين داخل الشركة. إذا فشل أي طرف في الإفصاح عن المعلومات المطلوبة في نموذج 4 ، فقد ينتج عن ذلك إجراءات مدنية أو جنائية. أيام عمل تبدأ من نهاية اليوم حدث المعاملة المادية.
من يمكنه ملف SEC Form 4: بيان التغييرات في الملكية المنفعة؟
يغطي هذا المستند المؤلف من صفحتين أي أوامر شراء وبيع في السوق المفتوحة ، فضلاً عن ممارسة خيارات أسهم الشركة. يُطلب من الشركة تقديم الاستمارة 4 عند حدوث تغيير في مقتنيات المطلعين داخل الشركة. يرتبط هذا الملف بالنموذج 3 والنموذج 5 ، والذي يغطي أيضًا التغييرات في مقتنيات الشركة الداخلية. تستطيع لجنة الأوراق المالية والبورصة استخدام المعلومات في إحالة القضية إلى السلطات الحكومية الأخرى ومنظمات التنظيم الذاتي (SROs). إذا فشل أحد الأطراف في الكشف عن المعلومات المطلوبة في الاستمارة 4 ، فقد ينتج عن ذلك إجراءات مدنية أو جنائية.
تتمتع SEC بالقدرة على استخدام المعلومات التي تم الكشف عنها في الاستمارة 4 في التحقيقات أو الدعاوى القضائية المتعلقة بقوانين الأوراق المالية الفيدرالية ، بالإضافة إلى القوانين أو الأحكام المدنية أو الجنائية أو التنظيمية الأخرى.
كيفية تقديم نموذج SEC 4: بيان التغييرات في الملكية المستفيدة
بشكل عام ، يجب على الطرف تقديم الاستمارة 4 إلكترونيًا عبر نظام تحليل واسترجاع البيانات الإلكتروني للهيئة (EDGAR). يمكن أن تحدث استثناءات أثناء المشقة. يكون إلزاميًا في غضون يومي عمل تبدأ من نهاية اليوم الذي حدثت فيه المعاملة المادية.
مثال عملي على نموذج المجلس الأعلى للتعليم 4
في ديسمبر 2017 ، قدم كبير موظفي العمليات الإدارية والداخلية في الشركة العامة TiVo (شريط: TIVO) الاستمارة 4 كفرد. كشف النموذج عن العنوان الفعلي لـ TiVo في سان خوسيه ، كاليفورنيا ، وتاريخ معاملة الأسهم العادية ، ورمز المعاملة ، ومبلغ وسعر الأوراق المالية المتداولة ، ومقدار الأوراق المالية المملوكة بشكل مفيد بعد المعاملة.
النماذج المتعلقة بـ SEC Form 4
هناك عدة أشكال أخرى مهمة للحفاظ على الشفافية وتسجيل إجراءات المديرين التنفيذيين للشركة العامة والمسؤولين والمديرين. تشمل هذه التقارير التقرير السنوي 10-K ، والنماذج الفصلية 10-Q ، و S-1 ، و S-1A عند النشر العام ، و 8-K للأحداث المادية غير المجدولة أو تغييرات الشركات ، وغيرها.
قم بتنزيل نموذج SEC 4: بيان التغييرات في الملكية المفيدة
فيما يلي رابط إلى نموذج SEC القابل للتنزيل 4: بيان التغييرات في الملكية المستفيدة.
