ما هو نموذج المجلس الأعلى للتعليم 144: إشعار البيع المقترح للأوراق المالية؟
يجب على المسؤول التنفيذي أو المدير أو الشركة التابعة أن يقدم نموذج SEC 144: إخطارًا بالبيع المقترح للأوراق المالية لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات أو SEC عند تقديم طلب لبيع أسهم الشركة خلال أي فترة ثلاثة أشهر يتم فيها البيع يتجاوز 5000 سهم أو وحدة أو يبلغ سعر مبيعاته الإجمالي أكثر من 50000 دولار. هذا هو المعروف أيضا باسم القاعدة 144.
من يستطيع أن يقدم ملف SEC 144: إشعار البيع المقترح للأوراق المالية؟
وفقًا لموقع SEC الإلكتروني ، يجب أن يكون لدى نموذج إيداع الطرف 144 نية حسنة لبيع الأوراق المالية المشار إليها في النموذج 144 في إطار زمني معقول بعد الملء.
نظرًا لأن المبيعات المشمولة في النموذج 144 غالبًا ما تكون قريبة جدًا من مصالح الشركة المُصدِّرة ، يجب على المدونين في بعض الأحيان تسجيل الأوراق المالية بموجب المادة 5 من قانون الأوراق المالية لعام 1933. إذا تم استيفاء الشروط الصحيحة ، فيمكن للقاعدة 144 توفير إعفاء وتصريح إعادة البيع العام للأوراق المالية المقيدة أو المراقبة. ومع ذلك ، يجب على جميع الأطراف الحصول على وكيل نقل لإزالة وسيلة إيضاح الأوراق المالية قبل البيع.
SEC Form 144 يمكن أن يودع في طباعة أو إلكترونيًا.
كيفية تقديم نموذج SEC 144: إشعار البيع المقترح للأوراق المالية
يجب تقديم الاستمارة 144 إلى المجلس الأعلى للتعليم من قبل شركة تابعة للمصدر كإشعار ببيع الأوراق المالية المقترح بالاعتماد على القاعدة 144 ، عندما يتجاوز المبلغ المراد بيعه بموجب القاعدة 144 من قبل الشركة التابعة خلال أي فترة ثلاثة أشهر 5000 سهم أو وحدات أو لديها سعر مبيعات إجمالي يزيد على 50000 دولار. يجب أن يكون لدى الشخص الذي يقدم نموذج 144 نية صادقة لبيع الأوراق المالية المشار إليها في النموذج في غضون فترة زمنية معقولة بعد تقديم النموذج. في حين أن SEC لا يتطلب إرسال النموذج إلكترونيًا إلى قاعدة بيانات EDGAR الخاصة بـ SEC ، فإن بعض المدونين يختارون القيام بذلك.
أشكال أخرى ذات صلة
بالإضافة إلى من 144 ، تشتمل استمارات إيداع SEC الهامة على S-1 و S-1 / A (بيانات التسجيل) ، و 10 K و 10-Q (التقارير السنوية والربع سنوية ، على التوالي) ، والاستمارة SEC 4 (بيان التغييرات في الملكية المستفيدة للأوراق المالية) ، 12b-25 (الإخطار بالإيداع المتأخر) ، 15 (التصديق وإشعار إنهاء التسجيل بموجب القسم 12 (ز) أو تعليق واجب تقديم التقارير بموجب المادتين 13 و 15 (د)) ، ABS 150G (تقرير الأصول المدعومة بالأصول) ، وغيرها الكثير. يمكن الاطلاع على قائمة كاملة ، بالإضافة إلى الوصف والنماذج القابلة للتنزيل ، على موقع SEC الإلكتروني.
نموذج 144 واتفاقية القفل
اتفاقية القفل هي عقد ملزم قانونًا بين شركات التأمين والمطلعين داخل الشركة والذي يحظر على الأفراد بيع أي أسهم من الأسهم لفترة زمنية محددة. تدوم فترات الحبس عادة 180 يومًا (ستة أشهر) ولكن يمكن أن تستمر في بعض الأحيان لمدة لا تقل عن 120 يومًا أو مدة تصل إلى 365 يومًا (سنة واحدة). سيكون لدى شركات التأمين مديرين تنفيذيين للشركة ومديريها وموظفيها وأصحاب رؤوس أموالهم الذين يوقعون اتفاقات تأمين تحيط بالاكتتاب العام الأولي للشركة (IPO) لتشجيع عنصر الاستقرار في سعر السهم في الأشهر القليلة الأولى من التداول.
مثال على العالم الحقيقي
في 26 أبريل 2018 ، تقدم لي كيرك ، مدير شركة Guaranty Bancshares، Inc. ، لبيع 20،891 سهمًا من أسهم الشركة بقيمة سوقية إجمالية قدرها 686،896.08 دولارًا في بورصة ناسداك. تم تحديد التاريخ التقريبي للبيع للفترة الزمنية 4/27/18 إلى 6/12/18. قد تتضمن المعلومات الإضافية في النموذج 144 للأفراد العنوان الفعلي ورقم مصلحة الضرائب وطبيعة الدفع ومبيعات إضافية مماثلة في الأشهر القليلة الماضية.
تنزيل نموذج SEC 144: إشعار البيع المقترح للأوراق المالية
فيما يلي رابط لنموذج SEC 144 القابل للتنزيل: إشعار البيع المقترح للأوراق المالية.
الماخذ الرئيسية
- تنص القاعدة 144 على وجوب تقديم الاستمارة 144 إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات عند تقديم طلب لبيع أسهم تلك الشركة خلال فترة الثلاثة أشهر التي يزيد فيها البيع عن 5000 سهم أو وحدة أو يبلغ سعر مبيعاتها الإجمالي أكثر من 50000 دولار. يجب أن يكون لدى 144 نية حسنة لبيع الأوراق المالية المشار إليها في النموذج في غضون فترة زمنية معقولة بعد ملء. غالبًا ما تكون مبيعات الشركة المشمولة في الاستمارة 144 قريبة جدًا من مصالح الشركة المُصدِّرة ، وفي بعض الأحيان يجب على المدونين تسجيل الأوراق المالية بموجب المادة 5 من قانون الأوراق المالية لعام 1933.
