ما هو SEC نموذج 5: بيان سنوي من التغييرات في الملكية المنفعة للأوراق المالية؟
SEC Form 5: البيان السنوي للتغييرات في الملكية المنفعة للأوراق المالية هو مستند يتعين على المطلعين من الشركة تقديمه لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) إذا أجروا معاملات خلال العام لم يسبق لهم الإبلاغ عنها عبر نموذج 4. (ملف المطلعين في النموذج 4 عندما يحدث تغيير مادي في مقتنياتهم.) يساعد النموذج 5 في منع المتاجرة الداخلية غير القانونية من خلال الكشف. التداول من الداخل هو شراء أو بيع الأمن من قبل شخص لديه حق الوصول إلى معلومات غير علنية عن الأمان. في حالة قيام المتداول من الداخل بالتداول عندما لا يتم الإعلان عن المعلومات المادية ، تكون التجارة غير قانونية.
من يستطيع أن يقدم ملف SEC 5: البيان السنوي للتغييرات في الملكية المنفعة للأوراق المالية؟
يجب على المطلعين داخل الشركة تقديم نموذج 5 إذا أجروا معاملات أمنية خلال العام لم يتم الإبلاغ عنها مسبقًا في نموذج SEC 4. يُعرّف المطلعين الداخليين على أنهم مدير شركة أو ضابط كبير ، وأي شخص أو كيان يمتلك بشكل مفيد أكثر من 10٪. من أسهم الشركة التصويت.
القصد من SEC شكل 5
يساعد النموذج 5 على منع التداول الداخلي غير القانوني من خلال الكشف. على سبيل المثال ، في يوليو 2018 ، وجدت هيئة محلفين فيدرالية في بوسطن أن شولتز تشان وسونجيانج وانج ، اللذان كانا يعملان في شركة أكيبيا ثيرابوتيكس وشركة مريماك للأدوية ، على التوالي ، مذنبان في التداول من الداخل. ونفى كل من تشان ووانغ التهم ؛ ومع ذلك ، قال ممثلو الادعاء أنه من 2013 إلى 2014 ، قدم وانغ معلومات خاصة عن دراسات Merrimack الإيجابية للأدوية إلى Chan ، قبل إعلان شركة كامبردج ، ماساتشوستس العامة للنتائج. مع العلم ، قام تشان وزوجته بعدة مشتريات من أسهم Merrimack. في حالة واحدة ، حقق الزوجان 136000 دولار.
على الرغم من أن تقديم نموذج 5 لا يمكن أن يتجنب تماما التداول غير القانوني من الداخل ، إلا أنه يمثل خطوة واحدة نحو جعل الأفراد والمؤسسات أكثر عرضة للمساءلة.
كيفية ملف SEC نموذج 5
يتطلب نموذج SEC 5 ما يلي:
- اسم وعنوان الشخص المبلِغ وعنوانه ومصدر الأسهم بيان البيان للسنة المالية للمصدر المنتهي (الشهر / اليوم / السنة) إذا كان النموذج 5 عبارة عن تعديل ، فإن تاريخ تقديم النموذج الأصلي (الشهر / اليوم / السنة) علاقة الشخص (الأشخاص) المبلّغين بالمصدر (على سبيل المثال ، المدير أو المالك أو المسؤول بنسبة 10٪) إذا كانت هذه هي تقارير فردية أو مشتركة / جماعية ، قائمة بالأوراق المالية أو تواريخ المعاملة أو تواريخ التنفيذ أو رموز المعاملة أو كمية الأوراق المالية المملوكة في نهاية السنة المالية للمصدر ، ومذكرة الملكية المباشرة أو غير المباشرة ، وطبيعة الملكية المستفيدة غير المباشرة
يرتبط النموذج 5 أيضًا بـ SEC Form 3 ، والذي يتتبع جميع المطلعين داخل الشركة. يجب على كل شركة داخلية أن تقدم الاستمارة 3 في موعد لا يتجاوز 10 أيام بعد أن تصبح تابعة لشركة.
قم بتنزيل نموذج المجلس الأعلى للتعليم 5: البيان السنوي للتغييرات في الملكية المنفعة للأوراق المالية
فيما يلي رابط إلى نموذج SEC 5 القابل للتنزيل: بيان التغييرات السنوي في الملكية المنفعة للأوراق المالية.
الماخذ الرئيسية
- يتعين على المطلعين داخل الشركة تقديم الاستمارة 5 إذا كانت قد أجرت معاملات خلال العام لم يسبق لها الإبلاغ عنها من خلال نموذج 4. يساعد الاستمارة 5 في منع التداول غير القانوني من خلال الكشف. إذا كان المتداول من الداخل يتداول على معلومات لم يتم الإعلان عنها ، تكون التجارة غير قانونية.
