ما هو SEC النموذج 3: البيان الأولي للملكية المنفعة للأوراق المالية؟
SEC Form 3: البيان الأولي للملكية المستفيدة للأوراق المالية هو مستند مقدم من شركة من الداخل أو مساهم رئيسي في هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC).
إنها خطوة مهمة للمساعدة في تنظيم التداول من الداخل ، وهو شراء أو بيع شخص للأمان بناءً على معلومات مادية غير عامة. يساعدك Filing Form 3 على الكشف عن هوية هؤلاء المطلعين وتتبع أي سلوكيات مشبوهة.
وفقا ل SEC ، الكشف إلزامي. تهدف المعلومات الواردة في النموذج إلى الكشف عن مقتنيات المدراء والمسؤولين والمالكين المستفيدين من الشركات المسجلة. تصبح هذه المعلومات سجلًا عامًا ، وبالتالي فهي متاحة للتفتيش العام.
من يمكنه تقديم ملف SEC 3: البيان الأولي للملكية المفيدة للأوراق المالية؟
يجب على الشركة من الداخل تقديم الاستمارة 3 مع المجلس الأعلى للتعليم في موعد لا يتجاوز 10 أيام بعد أن تصبح تابعة لشركة.
تسرد لجنة الأوراق المالية والبورصة ما يلي المطلوب منهم تقديم نموذج 3:
- أي مدير أو مسؤول لمصدر له فئة من الأوراق المالية في الأسهم - المالك المستفيد لأكثر من 10 ٪ من فئة الأوراق المالية في الأسهم - موظف أو مدير أو عضو في مجلس استشاري أو مستشار استثمار أو شخص منتسب إلى استثمار - مستشار أو مالك مستفيد أكثر من 10٪ من أي فئة من الأوراق المالية غير المسددة هي أمانة أو وصي أو مستفيد أو مستوطنة مطلوبة للإبلاغ
يجب تقديم النموذج لكل شركة يكون فيها الشخص من الداخل ، بغض النظر عما إذا كان لدى الشخص الداخلي وضع أسهم في الشركة في ذلك الوقت أم لا.
كيفية تقديم نموذج المجلس الأعلى للتعليم 3: البيان الأولي للملكية المستفيدة من الأوراق المالية
يُطلب من المُدخِل إدخال اسمه وعنوانه وعلاقته بالشخص المُبلغ واسم الأمان ورمز العلامة الخاص به.
هناك نوعان من الجداول التي تحتاج أيضا إلى ملء. الجدول 1 مخصص للأوراق المالية غير المشتقة المملوكة بشكل مفيد ، في حين أن الجدول الثاني مخصص للأوراق المالية المشتقة والتي تعود ملكيتها على نحو مفيد بما في ذلك الأوراق المالية والمكالمات والضمانات والخيارات والأوراق المالية القابلة للتحويل.
أشكال أخرى ذات صلة
يرتبط النموذج 3 أيضًا بنماذج SEC 4 و 5 ، بالإضافة إلى قانون البورصة لعام 1934 (SEA). تم إنشاء SEA للتحكم في معاملات الأوراق المالية في السوق الثانوية ، بعد إصدارها الأولي ، لضمان قدر أكبر من الشفافية المالية وتقليل الاحتيال.
النموذج 4 مخصص للتغييرات في الملكية. يجب إبلاغ لجنة الأوراق المالية والبورصة بهذه التغييرات في غضون يومي عمل ، على الرغم من أن فئات المعاملات المحدودة لا تخضع لشرط الإبلاغ هذا. يجب على المطلعين تقديم الاستمارة 5 للإبلاغ عن أي معاملات كان يجب الإبلاغ عنها مسبقًا في النموذج 4 أو كانت مؤهلة للإبلاغ المؤجل.
اعتمدت هيئة الأوراق المالية والبورصة قواعد وتعديلات جديدة على المادة 16 من قانون سوق الأوراق المالية في أغسطس 2002 وفقًا لأحكام ساربانيس أوكسلي ، والتي سرعت من الموعد النهائي لتقديم العديد من تقارير الملكية الداخلية.
بالإضافة إلى النماذج 3 و 4 و 5 ، توجد العديد من أشكال SEC الهامة الأخرى. على سبيل المثال ، يجب على الشركات تقديم نموذج 10-K ، وهو تقرير سنوي يحتوي على ملخص شامل لأدائها. يتضمن 10-K عمومًا خمسة أقسام متميزة:
- الأعمال: التفاصيل بما في ذلك العمليات الرئيسية للشركة ، والخدمات ، والخدمات. عوامل الخطر: تحدد هذه المخاطر جميع المخاطر التي قد تواجهها الشركة أو قد تواجهها في المستقبل ، مدرجة عادةً حسب الأهمية. وتشمل الأمثلة خطر التخلف عن سداد القروض أو مخاطر اللوائح الجديدة التي تعيق التقدم. بيانات مالية مختارة: واحدة من أهم الأقسام لمحللي البحوث أن تفاصيل المعلومات المالية المحددة حول الشركة على مدى السنوات الخمس الماضية. مناقشة الإدارة وتحليلها للوضع المالي ونتائج العمليات: تعرف باسم MD&A ، والتي تشير إلى المعلومات النوعية التي تصاحب البيانات المالية. هذا يعطي الشركة فرصة لشرح نتائج أعمالها من السنة المالية السابقة. البيانات المالية والبيانات التكميلية: هذا يتضمن البيانات المالية المدققة للشركة بالكامل ، بما في ذلك بيان الدخل والميزانية العمومية وبيان التدفقات النقدية.
معًا ، تعد جميع ملفات SEC بمثابة مصادر مهمة للمعلومات لأي شخص يفكر في الاستثمار في الشركة.
قم بتنزيل نموذج SEC 3: البيان الأولي للملكية المفيدة للأوراق المالية
انقر على هذا الرابط لتنزيل نسخة من نموذج المجلس الأعلى للتعليم 3: البيان الأولي للملكية المستفيدة من الأوراق المالية.
- النموذج 3 عبارة عن مستند يجب على الشركة من الداخل أو المساهم الرئيسي تقديمه لدى المجلس الأعلى للتعليم. المعلومات المقصودة في النموذج تهدف إلى الكشف عن ممتلكات أعضاء مجلس الإدارة والمسؤولين والمالكين المستفيدين من الشركات المسجلة وتصبح بمثابة سجل عام. قدم إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة في موعد لا يتجاوز 10 أيام بعد أن يصبح المطلعين من الداخل على شركة.
