ما هو SEC نموذج N-PX؟
يتم إكمال نموذج SEC N-PX عن طريق صناديق الاستثمار وشركات الاستثمار الإدارية المسجلة الأخرى للكشف عن إجراءات التصويت بالوكالة. هذه التفاصيل للمستثمرين كيفية تصويت صناديق الوكلاء المتعلقة بأوراق مالية مختلفة لديهم. يتم تقديم النموذج كل عام لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) لفترة 12 شهرًا المنتهية في 30 يونيو.
يطلب المجلس الأعلى للتعليم من الأموال تقديم الاستمارة N-PX في موعد لا يتجاوز 31 أغسطس من كل عام. نظرًا لأن هذه المعلومات متاحة للجمهور ، يمكن للمستثمرين العثور على معلومات التصويت بالوكالة لصندوق مشترك على قاعدة بيانات EDGAR الخاصة بـ SEC. هنا يمكنك أيضًا العثور على التقرير نصف السنوي لصندوق الاستثمار المشترك للمساهمين ، وبيان التسجيل ، وغيرها من ملفات SEC.
SEC نموذج N-PX وأوضح
تتم تغطية متطلبات الايداع في البورصة للنموذج N-PX بموجب المادة 30 من قانون شركة الاستثمار لعام 1940 ، والقسمان 13 و 15 (د) من قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 ، اللذين يتطلبان من شركات الاستثمار والصناديق الاستئمانية تقديم تقارير نصف سنوية وسنوية مع المجلس الأعلى للتعليم والمساهمين.
يجب أن يكون للأفراد دائمًا إمكانية الوصول إلى سجل تصويت وكيل شركة استثمار مسجلة ، إما عن طريق الوصول إلى أو طلب المعلومات مباشرة من الشركة أو من خلال موقع SEC الإلكتروني. تتيح العديد من الشركات المعلومات المتوفرة عبر الإنترنت تحت عنوان "علاقات المستثمرين" أو عن طريق توفير رقم مجاني للأشخاص الذين يرغبون في طلب نسخة بالبريد.
بموجب القانون الاتحادي ، يتعين على الشركات تقديم سجلات التصويت بالوكالة ، مجانًا ، في غضون ثلاثة أيام من تلقي الطلب. يمكن للمستثمرين معرفة كيف يوفر الصندوق المشترك سجل التصويت بالوكالة الخاص به من خلال التقرير السنوي أو نصف السنوي للمساهمين وبيان المعلومات الإضافية.
المعلومات التي تم الكشف عنها في SEC Form N-PX
يجب على الصندوق المشترك تفاصيل معلومات محددة عن نموذج SEC N-PX فيما يتعلق بالأمور المتعلقة بالأوراق المالية الموجودة في الصندوق. يحدث هذا فقط خلال اجتماعات المساهمين وعندما يحق للصندوق التصويت. تتضمن بعض المعلومات الموجودة في النموذج N-PX اسم جهة إصدار أمن المحفظة ، ورمز مؤشر التبادل ، ورقم لجنة إجراءات تحديد الهوية الأمنية (CUSIP) ، وتاريخ اجتماع المساهمين ، ونظرة عامة مختصرة على القضايا حتى للتصويت ، من بين المعلومات المادية الأخرى. والأهم من ذلك ، أن الصناديق التي تستثمر في أوراق مالية للتصويت مطلوبة للكشف عن نتيجة التصويت. يمكن للصندوق التصويت على الاقتراح ، الامتناع عن التصويت ، الامتناع عن انتخاب أعضاء مجلس الإدارة ، وكذلك اختيار أو ضد الإدارة.
