ما هو نموذج المجلس الأعلى للتعليم ADV؟
نموذج ADV هو تقديم مطلوب إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) ، من قبل مستشار استثمار محترف ، والذي يحدد أسلوب الاستثمار والأصول الخاضعة للإدارة (AUM) والمسؤولين الرئيسيين في شركة استشارية. يجب تحديث نموذج ADV سنويًا وإتاحته كسجل عام للشركات التي تتجاوز قيمتها 25 مليون دولار.
إذا تم اتخاذ إجراء تأديبي سابق ضد المستشار ، فيجب الإشارة إلى ذلك في القسم الأول من نموذج ADV. القسم الثاني يتعامل مع AUM ، إستراتيجية الاستثمار ، ترتيبات الرسوم ، وعروض الخدمات للشركة.
الماخذ الرئيسية
- تتطلب لجنة الأوراق المالية والبورصة تقديم نموذج ADV من قبل مستشار استثمار محترف. يعمل نموذج ADV كوثيقة تسجيل يجب تقديمها إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة وسلطات الأوراق المالية الحكومية. يجب على العملاء المحتملين والحاليين لمستشار الاستثمار مراجعة نموذج ADV في الملف لأنه يوفر دليلاً شفافاً على مزيج الأصول داخل الشركة ، بالإضافة إلى الخلفية المهنية للموظفين الرئيسيين.
من يستطيع تقديم ملف SEC ADV؟
تُسمى Form ADV رسميًا باسم الطلب الموحد لتسجيل مستشار الاستثمار وتقريره من قبل مستشار الإبلاغ المعفي ، وهي بمثابة وثيقة تسجيل يجب تقديمها إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة وسلطات الأوراق المالية الحكومية. تقوم جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) بمراجعة واعتماد التغييرات التي تم إجراؤها على المستند ، وهي مدعومة من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
سيقدم معظم المستشارين نموذج ADV الحالي لأي عميل محتمل في وقت مبكر من عملية التسويق ؛ في الواقع ، يجب أن يكون المستثمرون حذرًا فورًا من مستشار لا يقدم الاستمارة بحرية عند الطلب.
يجب على العملاء المحتملين والحاليين لمستشار الاستثمار مراجعة نموذج ADV في الملف ، حيث أنه يوفر دليلًا واضحًا على مزيج الأصول داخل الشركة ، بالإضافة إلى الخلفية المهنية للموظفين الرئيسيين.
كيفية ملف نموذج ADV
يتم تنظيم الجزء الأول من نموذج ADV كملء الفراغ (يسهل على المستشار في كثير من الأحيان تجميعه) ويتضمن تفاصيل حول عمل المستشار ، وهيكل ملكيته ، وانهياره ، جنبًا إلى جنب مع أي انتماءات ؛ جميع الممارسات التجارية ذات الصلة ؛ العملاء الحاليين والتاريخيين أحيانًا ؛ وتفاصيل عن موظفيها الرئيسيين وغيرهم. أخيرًا ، سيتضمن دائمًا أي أحداث تأديبية تشمل الشركة الاستشارية و / أو موظفيها. تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصة بمراجعة المعلومات الواردة من هذا الجزء من النموذج لمعالجة التسجيلات ، وإدارة برامجها التنظيمية والفحصية.
القسم الثاني من ADV هو سرد أطول ، أعده مستشار الاستثمار. يجب أن يكون هذا مكتوبًا باللغة الإنجليزية البسيطة ويحتوي على معلومات مفصلة حول الأنواع المحددة من الخدمات الاستشارية المقدمة ، وجدول الرسوم للمستشار ، والمعلومات التأديبية (كما هو الحال مع الجزء 1) ، وأي تضارب في المصالح (على سبيل المثال ، إذا كان لدى أي من مديري الشركة المصالح التجارية الخارجية التي يمكن أن تؤثر على أحكامهم أو توفر معلومات داخلية). يجب أن يشمل الجزء الثاني أيضًا الخلفية الإدارية - تاريخهم التعليمي وخبراتهم في العمل. وينبغي أن تمتد هذه السير لتشمل الموظفين الاستشاريين الرئيسيين ، كذلك. القسم 2 هو أهم وثيقة إفصاح ، يقدمها مستشارو الاستثمار لعملائهم. الكتيبات متاحة دائما للجمهور بمجرد رفعها.
يجب أن يشتمل نموذج ADV Part 2 أيضًا على ملحق يشرح معلومات حول الموظفين الرئيسيين الذين يقدمون المشورة الاستثمارية للعملاء مباشرةً.
التحديثات السنوية لنموذج ADV
يتعين على جميع مستشاري الاستثمار تقديم تحديثات سنوية إلى الكتيب الخاص بهم (على سبيل المثال ، جميع التغييرات المادية داخل الشركة والحاسمة لأعمالهم).
الوصول إلى نموذج ADV
لطلب نسخة من نموذج ADV ، اتصل بفرع المجلس الأعلى للتعليم الأقرب إليك. يجب على العملاء المحتملين والحاليين لمستشار الاستثمار مراجعة نموذج ADV في الملف ، حيث أنه يوفر دليلًا شفافًا على مزيج الأصول داخل الشركة والخلفيات المهنية للموظفين الرئيسيين.
قم بتنزيل SEC Form ADV
هنا رابط لنموذج ADV قابل للتنزيل.
