تعريف فترة القابضة المتوقعة
تشير فترة الحجز المتوقعة إلى المدة الزمنية التي تتوقع فيها شراكة محدودة الاحتفاظ بأصل معين. ستقوم الشركة بالإفصاح عن فترة الحجز المتوقعة على الأصول من خلال نشرة الإصدار. بعد الفترة الزمنية المحددة ، ستبيع الشراكة عادة الحيازة ، وسيتم رد رأس المال المستثمر إلى المستثمرين من خلال توزيع المبلغ الإجمالي.
كسر أسفل فترة القابضة المتوقعة
يمكن أن تساعد فترة الانتظار المتوقعة المستثمرين في تحديد المدة الزمنية التقريبية التي تتوقع فيها شراكة محدودة الاحتفاظ بأصل معين قبل التصفية. قبل أن يوصي الوسيط باستثمار محتمل للفرد ، يجب عليه / لها تقييم فترات الإيقاف المتوقعة للشركة بيع على الأصول الأساسية والكشف عنها. يمكن أن تؤثر فترة الحجز المتوقعة على الأصول في كيفية تصنيف الاستثمارات وبالتالي التوصية بها للعملاء. على سبيل المثال ، يمكن أن تؤثر فترة الانتظار المتوقعة على الأصول الأساسية على فئات حصص الصناديق المشتركة.
تفرض FINRA - وكالة تنظيم الصناعة المالية - القواعد التي تحكم وسطاء التداول ، بما في ذلك أنه يجب أن يكون لديهم "أسباب معقولة" للاعتقاد بأن المعاملة / الاستثمار الموصى به مناسب للعميل بناءً على وضعه المالي أو احتياجاته وأهدافه الاستثمارية.
