عادةً ما يكون وكيل خدمات المساهمين كيانًا تابعًا لطرف ثالث يتعاون مع شركة متداولة أو صندوقًا مشتركًا لتوفير الاحتياجات المستمرة للمساهمين. يتحمل وكلاء خدمات المساهمين مسؤولية حفظ سجلات المستثمر والاتصالات وبعض المسؤوليات الإدارية الأخرى. يحضرون أيضًا مشكلات أو مخاوف المساهمين.
تحطيم وكيل خدمات المساهمين
وكلاء خدمات المساهمين هم أحد الكيانات العديدة التي يعمل معها الصندوق المشترك لإدارة الأنشطة التشغيلية للصندوق. يخدم وكلاء خدمات المساهمين أيضا الشركات الكبيرة في مختلف القدرات.
الشركات
بمجرد أن تنمو شركة خاصة إلى حجم كاف وتقرر أن تصبح عامة ، يجب عليها الالتزام باللوائح الحكومية المتعلقة بالإفصاح عن المعلومات وحقوق المساهمين. تسعى العديد من الشركات العامة إلى الحصول على خبرة وكيل خدمات المساهمين لضمان تلبية احتياجات مساهميها بكفاءة. حتى إذا كانت خدمات المساهمين تتم داخل الشركة عن طريق وكيل ، فإنها تمثل واحدة من التكاليف الإضافية المرتبطة بشركة متداولة علنيًا بدلاً من شركة خاصة.
سيعمل وكلاء خدمات المساهمين عادةً بالاشتراك مع إدارة علاقات المستثمرين في الشركة. عادة ما تكون علاقات المستثمرين هي وحدة الأعمال التي تتعاون عن كثب مع وكيل خدمات المساهمين في الشركة وتقود الاتصالات بين الشركة والمستثمرين.
تعتبر Computershare واحدة من وكلاء خدمات المساهمين الأكثر شهرة على مستوى العالم. يمكن للشركة التعامل مع مجموعة واسعة من الأنشطة بما في ذلك خطط حقوق الملكية للموظفين ، وخدمة الرهن العقاري ، والتماس الوكيل ، واتصالات أصحاب المصلحة ، ودعم العروض العامة الأولية والعديد من الخدمات الأخرى التي تشمل التمويل والحوكمة.
الصناديق المدارة
في جميع أنواع الصناديق المدارة وصناديق الاستثمار على وجه التحديد ، ستشارك الشركة الاستثمارية مع العديد من الأطراف الثالثة المختلفة في الخدمات التشغيلية للصندوق. قد يشمل مزودو خدمات الطرف الثالث الأوصياء والمحاسبين والمسؤولين ووكلاء خدمات المساهمين. في بعض الحالات ، قد تتداخل مسؤوليات وكيل خدمات المساهمين مع المسؤوليات التي يتحملها مزودو الخدمات التشغيلية الآخرون ومسؤولو الصناديق الاستثمارية على وجه التحديد.
قد يشار إلى وكلاء خدمات المساهمين أحيانًا بوكلاء النقل. مع الصناديق المدارة ، يمكن لهذه الكيانات تقديم مجموعة واسعة من الخدمات لكل من عمليات صناديق الاستثمار المشتركة واتصالات المستثمرين. يمكن أن تشمل مسؤوليات الخدمة لوكيل خدمات المساهمين تقديم الاتصالات مثل إجراءات الشركات أو مدفوعاتها ، والوصول إلى السجلات المهنية ، وإرسال تقارير الصناديق الاحترافية عبر البريد الإلكتروني أو تسليمها إلكترونيًا. قد يكون وكلاء خدمات المساهمين مسؤولين أيضًا عن توفير التواصل مع وسطاء المستشار المالي ودعم الإبلاغ عن الامتثال والامتثال. من بين وكلاء خدمات المساهمين الرئيسيين في صناديق الاستثمار ، خدمات البيانات المالية في بوسطن ، وبنك نيويورك ميلون ، وخدمات صندوق بانكورب في الولايات المتحدة ، و UMB Fund Services.
