ما هي السلسلة 27؟

إن Series 27 عبارة عن ترخيص للأوراق المالية يخول صاحب التسجيل لإعداد وإدارة دفاتر وحفظ السجلات لشركة عضو. يُعرف أيضًا باسم اختبار امتحان التأهيل المالي والعملياتي الرئيسي (FN) ، إن اجتياز السلسلة 27 يسمح للأفراد أساسًا بدور المدير المالي للشركة.

تدار امتحان السلسلة 27 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ويقيم كفاءة مرشحي المبتدئين المالية ومدير العمليات (FINOP) لأداء وظائفهم. وبصورة أكثر تحديداً ، فإنه يغطي موضوعات مثل القواعد القانونية التي تحيط بمسؤوليات الوسطاء التجاريين ، بما في ذلك متطلبات حفظ الدفاتر ، وكذلك البنود المشمولة بقانون حماية مستثمر الأوراق المالية لعام 1970.

انهيار سلسلة 27

يشتمل اختبار Series 27 على 145 سؤالًا من أسئلة متعددة الخيارات ، بالإضافة إلى 10 أسئلة للاختبار القبلي غير المسجلة يتم توزيعها عشوائيًا خلال الاختبار. يجب على المتقدمين للاختبار الإجابة على كل سؤال ؛ ليس هناك عقوبة للتخمين. المرشحين لديهم ثلاث ساعات و 45 دقيقة لإكمال الاختبار. درجة النجاح هي 69 ٪. لا توجد اختبارات مسبقة لإجراء امتحان Series 27. يجب أن يرتبط المرشحون مع شركة عضو FINRA لإجراء الامتحان. تبلغ تكلفة امتحان السلسلة 27 120 دولارًا.

السلسلة 27 مقابل السلسلة 28

يطلب كل من FINRA السلسلة 27 والسلسلة 28 (والمعروفة أيضًا باسم الفحص المالي للوسيط / الوكلاء الرئيسيين للعمليات) للأفراد الذين يعدون ويحافظون على سجلات وسجلات الشركات الأعضاء كما هو مطلوب بموجب قواعد وأنظمة صناعة الأوراق المالية.

تغطي السلسلة 27 الوسطاء - المتعاملين الذين يشترط حد أدنى لرأس المال الصافي قدره 250،000 دولار وسماسرة الأوراق المالية البلدية التي لديها حد أدنى لرأس المال الصافي قدره 150،000 دولار (بموجب القاعدة 15c3-1 من SEC).

Series 28 هي نسخة مختصرة من السلسلة 27. قد يستخدم الوسطاء - الوسطاء الذين لا يستوفون عتبات السلسلة 27 المذكورة أعلاه - السلسلة 28.

سلسلة 27 امتحان نظرة عامة

امتحان السلسلة 27 له خمسة مجالات للمحتوى. يشملوا:

• الوظيفة الأولى: إعداد التقارير المالية (25 سؤالًا) الوظيفة 2: العمليات واللوائح العامة لصناعة الأوراق المالية والمحافظة على الكتب والسجلات (42 سؤالًا) الوظيفة 3: حماية العملاء (24 سؤالًا) الوظيفة 4: صافي رأس المال (41 سؤالًا) الوظيفة 5: التمويل وإدارة النقد (13 سؤال)

لمزيد من المعلومات حول الاختبار ، راجع مخطط فحص المؤهلات المالية والعمليات لمؤسسة FINRA (سلسلة 27). يتوفر أيضًا مخطط الدراسة من السلسلة 27 ، والذي يحتوي على نماذج من الأسئلة.

سلسلة 27: في يوم الامتحان

يتم إجراء اختبار Series 27 بواسطة الكمبيوتر. يتوفر برنامج تعليمي حول كيفية إجراء الاختبار عن طريق الكمبيوتر. لا يُسمح للمرشحين بأي مادة مرجعية ولكن يتم إعطاؤهم ورقة الصفر والآلات الحاسبة الإلكترونية الأساسية (تتضمن بعض أسئلة الاختبار حسابات).