تعريف نموذج المجلس الأعلى للتعليم 485A24E
SEC Form 485A24E عبارة عن بيان تسجيل مطلوب للحسابات المنفصلة (بالإشارة إلى شركات الاستثمار في الإدارة) ، والذي يتضمن تعديلات بعد الفعالية مقدمة عملاً بالقاعدة 485 (a) مع أسهم إضافية بموجب القاعدة 24e-2. لا يمكن تقديم ملف SEC Form 485A24E كقانون شركة استثمار لعام 1940 فقط. الغرض من النموذج هو تقديم تفاصيل كاملة عن عروض الأوراق المالية واستراتيجية الاستثمار من قبل شركة استثمار.
الحساب المنفصل هو حساب استثمار مملوك للقطاع الخاص مملوك لمستثمر يسعى لإدارة مجموعة من الأصول الفردية. عادة ما يتم فتح حسابات منفصلة من خلال شركة وساطة أو مستشار مالي أو مؤسسة مالية أخرى. على سبيل المثال ، قد يتم احتجازهم أيضًا في أحد البنوك أو فتحه لدى شركة تأمين. يستخدم حساب منفصل عادةً المستثمرون ذوو القيمة العالية (HNW) الذين يسعون إلى إقامة شراكة مع مدير أموال محترف ، وغالبًا ما يركز على استراتيجية واحدة مستهدفة. مطلوب نموذج SEC 485A24E لإنشاء مثل هذا الحساب المنفصل لعميل مؤسسة مالية ،.
كسر أسفل SEC نموذج 485A24E
مطلوب نموذج SEC 485A24E لإنشاء حساب منفصل لعميل مؤسسة مالية. الحسابات المنفصلة ، أو الحسابات المنفصلة أو SMAs ، هي منتجات استثمارية شائعة تُقدم للأفراد ذوي الملاءة المالية العالية ، وعادة ما تتطلب حدا أدنى يبلغ 100000 دولار أو أكثر لفتحها وصيانتها. في هذه الحسابات ، غالبًا ما يكون للمستشار المالي سلطة تقديرية بشأن ما يتم تداوله وعدد مرات التداول. غالبًا ما تتم محاسبة هذه الحسابات وفقًا لترتيب رسوم الالتفاف.
قد تتضمن هذه الأنواع من الحسابات استراتيجيات استثمار محفوفة بالمخاطر بشكل خاص وتتطلب تسليمها إلى مستشار مالي أو مدير محفظة ، وتطلب لجنة الأوراق المالية والبورصة تسجيل هذه الأنواع من الحسابات وتنظيمها مع الإشراف المناسب.
تنص القاعدة 485 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 على أن أي تعديل بعد نفع مقدم من شركة استثمار إدارة مفتوحة العضوية أو وحدة استثمار وحدة تصبح نافذة المفعول في اليوم الستين بعد الإيداع. تتعلق القاعدة 24 هـ من قانون شركة الاستثمار لعام 1940 بإصدار نشرة منقحة لسندات شركة الاستثمار الصادرة بموجب قانون 1933. يجب تقديم النشرة المنقحة كتعديل لبيان التسجيل بموجب قانون 1933.
إذا تغيرت خطة الاستثمار أو قائمة الأوراق المالية في الحساب المنفصل ، على سبيل المثال إذا تغير نشرة إستراتيجية الاستثمار بطريقة جوهرية ، فيجب تعديلها باستخدام نموذج SEC 485A24F.
