ما هو نموذج المجلس الأعلى للتعليم 19b-4؟
SEC Form 19b-4 هو نموذج يستخدم لإبلاغ لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) بتغيير القاعدة المقترح من قبل منظمة ذاتية التنظيم (SRO) وفقًا للقاعدة 19b-4 بموجب قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934.
المنظمة ذاتية التنظيم هي هيئة غير حكومية تمارس قدرًا ما من السلطة التنظيمية على الصناعة أو المهنة. تشمل أمثلة المكاتب الإقليمية الفرعية في الصناعة المالية بورصات الأوراق المالية مثل بورصة نيويورك أو بورصة ناسداك ، ووكالات المقاصة المسجلة ، مثل The Depository Trust & Clearing Corporation ، ومجلس البلدية لتنظيم صناعة الأوراق المالية.
فهم نموذج المجلس الأعلى للتعليم 19b-4
يتعين على المنظمات ذاتية التنظيم أن تقدم نموذج SEC 19b-4 إلى SEC قبل إجراء أي تغييرات على قواعدها ، خاصة فيما يتعلق بقواعد التداول. في عملية التقديم ، يجب أن يبرم SRO القواعد الجديدة لموظفي SEC ، مع توضيح أن تغيير القاعدة يدعم أسواق التجارة العادلة ، ويوفر حماية المستثمر وإجراءات الرقابة المطلوبة. تتبع فترة التعليق العام كل ملف 19b-4 يمكن بموجبه التبادلات الأخرى والجمهور التعبير عن تأييد أو معارضة لتغيير القاعدة المقترحة. جميع ملفات 19b-4 متاحة على نظام جمع المستندات الإلكترونية وتحليلها واستعادتها (EDGAR). بمجرد تقديم النموذج رسميًا ، قد تستغرق مراجعة SEC وموافقتها أو رفضها من 90 إلى 270 يومًا. سيرفض موظفو مجلس الأوراق المالية والبورصة 19 إلى 4 ملفات إذا تم استبعاد أي من المعلومات المطلوبة من الإيداع النهائي.
