لكي تصبح وسيطًا للمبتدئين ، يجب أن يجتاز اختبار Series 7 ، المعروف أيضًا باسم اختبار ممثل الأوراق المالية العامة. تدير هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) الامتحان. لم تضع المؤسسة أي قيود على عدد المرات التي يمكنك فيها اجتياز اختبار Series 7 ، وليس هناك تعليم محدد مطلوب للامتحان.
الماخذ الرئيسية
- يعد اختبار السلسلة 7 اختبارًا يجب على وسيط الأوراق المالية اجتيازه إذا أرادوا الحصول على ترخيص لتداول مجموعة متنوعة من الأوراق المالية. يتم إدارة الاختبار من قبل FINRA ، ويجب أن تتم رعاية المرشح الذي يريد إجراء الاختبار بواسطة شركة عضو في FINRA ؛ هناك أيضًا متطلبات أهلية أخرى للسلسلة 7. بالإضافة إلى السلسلة 7 ، يتعين على المرشحين أيضًا اجتياز اختبار صناعة الأوراق المالية (SIE) ، والذي يختبر المعرفة الأساسية لصناعة الأوراق المالية ؛ يتم إدارته أيضًا بواسطة FINRA. يمكن للمرشح اجتياز امتحان Series 7 عدة مرات كما يحلو لهم ؛ ومع ذلك ، للمرة الثالثة ، يجب على المرشح الانتظار لمدة 30 يومًا قبل المحاولة مرة أخرى ؛ بعد المحاولات الثلاثة الأولى ، يتعين على المرشح الانتظار ستة أشهر.
قيود الوقت
ومع ذلك ، هناك قيود على مقدار الوقت الذي يجب أن يمر بين محاولات الامتحان. لمحاولاتك الثلاث الأولى في اجتياز الاختبار ، يجب عليك الانتظار لمدة 30 يومًا بعد كل محاولة قبل محاولة اجتياز الاختبار مرة أخرى. لكل محاولة جديدة بعد الثلاثة الأولى ، يجب عليك الانتظار لمدة ستة أشهر.
يمكنك إجراء الاختبار عدة مرات حسب رغبتك ، شريطة أن تنتظر الوقت المناسب قبل إعادة الاختبار.
امتحان SIE
اعتبارًا من أكتوبر 2019 ، يتعين على المرشحين اجتياز اختبار صناعة الأوراق المالية (SIE) بالإضافة إلى امتحان السلسلة 7 ليصبح ممثلًا عامًا للأوراق المالية.
تختبر SIE معرفة المرشح بمعلومات صناعة الأوراق المالية الأساسية ، بما في ذلك أساسيات العمل في هذه الصناعة.
وفقًا لـ FINRA ، فإن SIE عبارة عن اختبار تمهيدي على المستوى "يقيم معرفة المرشح بمعلومات صناعة الأوراق المالية الأساسية بما في ذلك المفاهيم الأساسية للعمل في الصناعة ، مثل أنواع المنتجات ومخاطرها ؛ وهيكل أسواق صناعة الأوراق المالية والتنظيمية الوكالات ووظائفها ؛ والممارسات المحظورة ".
يُعرف اختبار السلسلة 7 رسميًا باسم اختبار مؤهلات ممثل الأوراق المالية العامة.
ما هي السلسلة 7؟
يتعين على سماسرة البورصة في الولايات المتحدة اجتياز امتحان Series 7 إذا كانوا يرغبون في الحصول على رخصة تداول الأوراق المالية. يسمح اجتياز امتحان Series 7 لسوق الأوراق المالية بالتداول في مجموعة متنوعة من الأوراق المالية ، باستثناء السلع والعقود الآجلة.
على وجه التحديد ، يمكن للمرشحين الذين يجتازون السلسلة السابعة تداول الأسهم وصناديق الاستثمار والخيارات والأوراق المالية البلدية والعقود المتغيرة. يتطلب بيع العقارات أو منتجات التأمين على الحياة ترخيصًا مختلفًا.
على الرغم من أهمية الحصول على ترخيص Series 7 ، إلا أن العديد من الدول تشترط أن يجتاز الممثلون المسجلون أيضًا امتحان Series 63 ، الذي يُطلق عليه أيضًا امتحان قانون حالة وكيل الأوراق المالية الموحدة.
إلى حول السلسلة 7 ، راجع دليل اختبار السلسلة 7 .
