ما هو FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck هي أداة مجانية على الإنترنت تساعد الأفراد في مجال البحث وسماسرة وشركات الوساطة وشركات المستشارين في مجال الاستثمار والمستشارين. من خلال زيارة BrokerCheck ، يمكن للمستثمرين رؤية مجموعة متنوعة من المعلومات التي قد تكون مفيدة في اختيار وتدقيق موفر الاستشارات المالية الفردية أو شركة الوساطة / الوساطة ، مثل الأوصاف والخدمات المقدمة وبيانات الاعتماد والعقوبات والتسجيلات وغيرها. يتم تقديم BrokerCheck وإدارته من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهي أكبر جهة تنظيمية للأوراق المالية غير الحكومية في الولايات المتحدة. تأتي البيانات والمعلومات المتوفرة في BrokerCheck بشكل رئيسي من مصدرين: قاعدة بيانات التسجيل المركزي (CRD) ، قاعدة بيانات التسجيل والترخيص عبر الإنترنت عن صناعة الأوراق المالية ، توفر معلومات الوسيط والسمسرة ، في حين أن المعلومات حول شركات مستشار الاستثمار وممثليها تأتي من الأوراق المالية و قاعدة بيانات إيداع مستثمر الاستثمار (Exchange) في Exchange Exchange.
انهيار أسفل FINRA BrokerCheck
بالنظر إلى اتساع مصادر البيانات الخاصة بها ، تحتوي FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) على معلومات حول حوالي 700000 من السماسرة / السمسرة والمستشارين / الشركات الاستشارية ، بالإضافة إلى الآلاف من الشركات المسجلة سابقًا. FINRA BrokerCheck هي أيضًا أداة توضيحية توضح كيفية استخدام المعلومات المقدمة وإدارتها بشكل صحيح. مع FINRA BrokerCheck ، يمكن للمستثمر العثور على تاريخ الشركة والتعرف على أي مخالفات وتحديد وتحديد الخيارات الشعبية بين المستثمرين.
FINRA BrokerCheck: المعلومات المتاحة
فيما يتعلق بالوسطاء المسجلين حاليًا في FINRA ، أو البورصة الوطنية للأوراق المالية ، أو الذين تم تسجيلهم في وقت ما خلال السنوات العشر الماضية ، توفر FINRA BrokerCheck:
- ملخص تقرير عن وسيط ومؤهلاتهم ، مؤهلات Broker ، مثل التسجيلات أو التراخيص الحالية ، بما في ذلك الاختبارات التي اجتازوها وتاريخ السجل الوظيفي الذي يتضمن قائمة بشركات الأوراق المالية التي تم تسجيل وسيط أو تم تسجيلها مسبقًا ، بالإضافة إلى سجل توظيف مستمر إلى الوراء 10 سنوات (داخل وخارج الصناعة). الإفصاحات المتعلقة بالنشاط الجنائي أو التنظيمي أو القضائي المدني أو شكاوي العملاء
بالنسبة لشركات الوساطة ، توفر BrokerCheck:
- ملخص تقرير عن الشركة وخلفيتها - نبذة عن الشركة تصف أصول الشركة وقيادتها ومن يملكها - تاريخ الشركة في عمليات الاستحواذ أو الدمج أو تغيير الاسم - قسم عمليات الشركة الذي يتضمن التراخيص والتسجيلات ونوع الأعمال التي تشارك فيها ، عدِّل أي إفصاحات تشغيلية أخرىقسم الإفصاحات الذي يحتوي على معلومات عن قرارات التحكيم والأحداث التأديبية والمسائل المالية في سجلها (السابق والماضي على حد سواء).
لا يحتوي BrokerCheck على أي معلومات لم يتم الكشف عنها لنظام CRD ، وبعض المعلومات الشخصية أو السرية (أرقام الضمان الاجتماعي أو عناوين السكن) ، فضلاً عن الأحكام أو الامتيازات المستوفاة. لمعرفة المزيد ، راجع صفحة معلومات FINRA BrokerCheck والأسئلة الشائعة.
FiINRA Broker تحقق من الموارد الأخرى
بالإضافة إلى BrokerCheck ، يجب على الأفراد الذين يفكرون في توظيف وسيط أو مستشار استثمار البحث في موارد هيئات الأوراق المالية الحكومية الخاصة بهم ، والتي تشرف أيضًا على تسجيل الوسطاء أو المستشارين وقد تتطلب ذلك. توفر FINRA أيضًا قاعدتي بيانات تكميليتين: جوائز التحكيم عبر الإنترنت لـ FINRA والإجراءات التأديبية عبر الإنترنت.
