ما هو إيداع التسجيل المركزي؟
إيداع التسجيل المركزي (CRD) هو قاعدة بيانات تحتفظ بها FINRA لجميع الشركات والأفراد المشاركين في صناعة الأوراق المالية الأمريكية. يتم استخدامه لتخزين والحفاظ على المعلومات حول الأوراق المالية المسجلة وشركات الوساطة ، وكذلك الأفراد الذين يوزعون الاستثمار والمشورة المالية. يمكن استخدام البيانات الموجودة في الوديعة المركزية للتسجيل مثل التحقق من الخلفية على الوسطاء والمستشارين الماليين ، مما يدل على أي شكاوى قد تكون قد رفعت ضدهم ، وإجراءات الإنفاذ ، والتعليم ، وكذلك التراخيص والشهادات المهنية.
وأوضح إيداع السجل المركزي
يتم استخدام البيانات الموجودة في CRD في برنامج BrokerCheck التابع لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، والذي يوفر معلومات أساسية عن أكثر من 6،800 تاجر وسيط مسجل وأكثر من 660،000 فرد مسجل نشط للمستثمرين المحتملين. يمكن للأطراف المهتمة أيضًا الوصول إلى بيانات CRD عن طريق الاتصال بـ BrokerCheck المجاني على (800) 289-9999. يمكن للمستثمرين أيضًا العثور على مثل هذه المعلومات من خلال منظم الأوراق المالية في ولايتهم أو من خلال رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.
إيداع التسجيل المركزي و BrokerCheck
يقدم BrokerCheck المعلومات التالية عن شركات السمسرة:
- تقرير موجز يقدم لمحة عامة عن الملف الشخصي للشركة عن تاريخ الشركة ، بما في ذلك أي عمليات الدمج أو الاستحواذ أو تغيير الاسم وصف لعمليات الشركة ، سرد التراخيص النشطة والتسجيلات ، وأنواع الأعمال التجارية التي تقوم بها ، وغيرها من التفاصيل ، جوائز التحكيم و أي أحداث تنظيمية أو تأديبية على سجلات الشركة
يقدم BrokerCheck المعلومات التالية عن الوسطاء الأفراد:
- تقرير موجز يوفر نظرة عامة على الوسيط و / أو أوراق اعتماده / قائمة مؤهلات الوسيط ، بما في ذلك التسجيلات الحالية أو التراخيص وامتحانات الصناعة التي اجتاز الوسيط بيانات التوظيف السابقة لها خلال السنوات العشر الماضية ، داخل صناعة الأوراق المالية وخارجها ، وفقًا لما أورده نزاع العملاء حول أي وسيط أو أحداث تنظيمية وتأديبية على سجل الوسيط.
إيداع التسجيل المركزي على شبكة الإنترنت
FINRA يجعل إيداع التسجيل المركزي متاحًا على شبكة الإنترنت كـ Web CRD. وفقًا لـ FINRA ، "يحتوي النظام على سجلات تسجيل لأكثر من 3700 تاجر وسيط مسجل ، وتاريخ التأهيل والتوظيف والإفصاح لأكثر من 634،000 فرد مسجل نشط."
"Web CRD تسهل أيضًا معالجة ودفع الرسوم المتعلقة بالتسجيل مثل إيداعات النماذج ، وتقديم بصمات الأصابع ، وامتحانات التأهيل وجلسات التعليم المستمر. Web CRD هو نظام آمن للمستخدمين المؤهلين فقط. يجب على الشركات إكمال عملية استحقاق FINRA المذكورة أدناه لطلب الوصول إلى استخدام Web CRD."
