امتحان Series 79 هو إصدار أفتح من اختبار Series 7 ، ولكن لا تنخدع: الاختبار صعب بشكل خادع. واعتبارًا من 1 أكتوبر 2018 ، تمت إعادة هيكلة الاختبار ، وهو الآن شرط أساسي جنبًا إلى جنب مع اختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE).
المرشح المثالي
امتحان Series 79 هو للراغبين في العمل في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية. قبل عام 2009 ، كان يتعين على الامتحان الأكثر شيوعًا ، Series 7 ، أن يكون وسيطًا عامًا ، ولكن وجد بعض الممثلين أنهم يؤدون أنشطة مصرفية استثمارية فقط ، على الرغم من أن الخدمات المصرفية الاستثمارية ليست سوى جزء صغير من امتحان Series 7.
توفر معظم شركات الأوراق المالية للأفراد مجموعة مختلفة من الوظائف والخدمات مقارنة بالمصرفيين الاستثماريين ، لذلك غطت مواد الاختبار من الفئة السابعة موضوعات تتجاوز واجبات معظم المصرفيين الاستثماريين. بسبب هذه المخاوف ، تم إجراء تحليل وظيفي ووافقت لجنة من المصرفيين الاستثماريين على المهام والوظائف المهمة والمهام المرتبطة بأولئك الذين يعملون على وجه التحديد في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية.
إلى جانب إخبار صاحب العمل ، هناك مجالات محددة للتمويل حيث من المحتمل أن يحتاج الشخص إلى هذا الترخيص. تعرف قاعدة FINRA 1220 (ب) (5) الأنواع المختلفة للفئات التمثيلية ، ويعرض القسم (1) الخدمات المصرفية المحدودة للممثلين المحددين أكثر من شرح شامل للمجالات.
في عام 2009 ، وافقت لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) على امتحان Series 79 الأكثر تركيزًا ، والذي يُعرف أيضًا باسم اختبار التأهيل لممثل الخدمات المصرفية الاستثمارية. يشار إلى هذا الاختبار أيضًا باسم "المصرف المحدود" لخبراء البنوك الاستثمارية لأنه تم تصميمه لمصرفيي الاستثمار للمبتدئين.
أساسيات سلسلة 79 امتحان
سلسلة 79 متطلبات الاختبار
يفي اختبار السلسلة 79 بمتطلبات السلسلة 24 كامتحان تمثيلي. ومع ذلك ، نظرًا لأن السلسلة 79 تركز على الخدمات المصرفية الاستثمارية ، فإن مدير الأوراق المالية العام في السلسلة 24 يقتصر على مسؤوليات الإشراف على الخدمات المصرفية الاستثمارية إذا كان لدى الفرد السلسلة 79 فقط.
بشكل عام ، سيحتاج المختبرون إلى السلسلة 79 حتى إذا كان لديهم بالفعل السلسلة 7. هذه واحدة من الحالات الوحيدة التي يمكن فيها استخدام السلسلة 79 كشرط مسبق بدلاً من السلسلة 7.
بشكل عام ، إذا كان الشخص يعمل في الدين أو حقوق الملكية أو عمليات الدمج والاستحواذ - سواء كعامل أو مشرف - فقد يحتاج إلى السلسلة 79.
عروض الدين أو حقوق الملكية
تشمل أنشطة الدين أو حقوق الملكية التي قد تتطلب سلسلة 79 ما يلي:
- تسعير الأوراق المالية في عروض الديون والأسهمبيع الأصولإعادة تنظيم الشركات أو تجريدها من المعاملات التي تنطوي على دمج الأعمال ، والتي قد تشمل تقديم الآراء الملاءة والنزاهة الآراء
سلسلة 79 استثناءات
حتى إذا شارك الموظف في هذه الأنشطة المصرفية الاستثمارية ، فقد لا يحتاج إلى سلسلة 79 إذا كان التعرض محدودًا للغاية. أيضا في بعض الوظائف التي يتناوب فيها الموظفون المرتبطون الجدد بين مجالات الأعمال والإدارات المختلفة لأغراض التدريب ، هناك بعض الفرص. سيتم منح هؤلاء العمال فترة سماح مدتها ستة أشهر من تاريخ بدء العمل في الأنشطة المصرفية الاستثمارية. عادةً ما يؤدي العمل في هذه المجالات إلى الحاجة إلى التسجيل كممثل للخدمات المصرفية الاستثمارية ، لكن هذا الاستثناء يسمح للشركات بتدريب الموظفين. للحصول على دليل كامل للإعفاءات ، انظر إلى NASD Rule 1032 (i).
الامتحان الفعلي
يتكون الامتحان من 75 سؤالًا من خيارات متعددة ويتم إكماله على جهاز كمبيوتر. يتم إعطاء المرشحين 150 دقيقة لاستكمال الامتحان. يتم الامتحان على جهاز الكمبيوتر بحيث يتم إعطاء النتائج مباشرة بعد الامتحان على أنه تمريرة أو تفشل ، بالإضافة إلى انهيار الأداء في كل قسم.
يدار الامتحان عن طريق الكمبيوتر. يتم تقديم برنامج تعليمي حول كيفية إجراء الاختبار قبل إجراء الاختبار. يتضمن امتحان كل مرشح 10 عناصر إضافية لم يتم تحديد هويتها والتي لا تساهم في الحصول على درجة المرشح.
يجب أن يرعى المرشحين من قبل عضو FINRA قبل أن يتمكنوا من الامتحان. متطلبات الأهلية تشمل إجراء اختبار التأهيل المناسب. يحتاج المرشحون للإجابة على 73٪ من الأسئلة بشكل صحيح ، وليس بما في ذلك الأسئلة العشرة الإضافية. أيضا ، فإن اختبار SIE هو شرط مشترك لإعادة هيكلة سلسلة 79 امتحان. يجب اجتياز امتحانات Series 79 و SIE ، ولكن ليس في نفس الوقت.
أقسام الاختبار
هناك ثلاثة أقسام للاختبار. 10 أسئلة إضافية مبعثرة في جميع أنحاء عشوائيا.
جمع وتحليل وتقييم البيانات (49 ٪): هذا القسم هو الأكبر مع 37 سؤالًا ، ويشمل البحث عن البيانات ذات الصلة وفهم المكان الذي ستحتاج إلى البحث عنه. على سبيل المثال ، معرفة ما سيكون في عبارات الوكيل نموذج 14A أو نموذج 4s للملكية المفيدة للمديرين. يذهب هذا القسم أيضًا إلى التواصل مع مختلف الإدارات والعملاء ، باستخدام المقاييس والنسب ، وتحليل الاتجاهات لتقييم ما وجدته في بيانات الشركة والقطاع. أخيرًا ، يختتم هذا القسم بفهم أنشطة العناية الواجبة ، مثل معرفة العناية الواجبة والمتعلقة بالمتطلبات التنظيمية من جانب البيع والشراء.
الاكتتاب / معاملات التمويل الجديدة ، وأنواع العروض وتسجيل الأوراق المالية (27 ٪): يحتوي هذا القسم على 20 سؤالًا ويتناول لوائح إيداع الأوراق المالية وتسجيلها. يتضمن ذلك النماذج (مثل نشرة الإصدار) والقواعد والبيانات المالية المطلوبة. يغطي هذا القسم أيضًا توزيع المواد التسويقية والعديد من القواعد المرتبطة بها.
عمليات الدمج والاستحواذ وعروض المناقصات ومعاملات إعادة الهيكلة المالية (24٪): يحتوي هذا القسم على 18 سؤالًا ويتناول جانب الشراء ويبيع المعاملات الجانبية ورأي العدالة وبالطبع قواعد ولوائح المجلس الأعلى للتعليم. يذهب هذا القسم أيضًا إلى لوائح عرض المناقصات وإعادة الهيكلة المالية.
