ما هو إشعار ويلز
إشعار ويلز هو إشعار صادر عن الجهات التنظيمية لإبلاغ الأفراد والشركات بالتحقيقات المكتملة حيث تم اكتشاف المخالفات. عادة ما يأخذ شكل خطاب ، يخطر المستلمين بالطبيعة الواسعة للانتهاكات التي تم كشفها ، وبشأن طبيعة إجراءات الإنفاذ التي يجب أن تبدأ ضد المتلقي. تم تسمية إشعار Wells باسم لجنة Wells ، التي تم تشكيلها في عام 1972 من قِبل رئيس المجلس الأعلى للتعليم في ذلك الوقت ، William J. Casey من أجل مراجعة ممارسات وسياسات إنفاذ SEC ، وترأسها John Wells.
كسر أسفل إشعار ويلز
يشير استلام إشعار Wells إلى أن هيئة الأوراق المالية والبورصة قد ترفع دعوى مدنية ضد الشخص أو الشركة المذكورة فيها ، وتعطي الشخص المذكور أو الشركة المذكورة الفرصة لتقديم معلومات عن سبب عدم رفع مثل هذا الإجراء. حوالي 80 في المئة من أولئك الذين تلقوا إشعار ويلز خلال الفترة من 2011 إلى 2013 واجهوا في وقت لاحق تهم لانتهاكات قانون الأوراق المالية.
الرد على إشعار ويلز
بعد تلقي إشعار Wells ، يكون لدى المستلمين فرصة للمدعى عليهم المحتملين في أي إجراءات تنفيذ لـ SEC للتحدث على سلوكهم ، مباشرة إلى صانعي القرار المشاركين في القضية. يُعرف رد المدعى عليه المحتمل على إشعار ويلز باسم تقديم ويلز . أمام المدعى عليهم المحتملين 30 يومًا لتقديم طلب Wells ، والذي يجب أن يأخذ شكل موجز قانوني ، ويشمل كلا من الحجج الوقائعية والقانونية لإثبات سبب عدم توجيه التهم إلى المدعى عليهم المحتملين.
تقديم ويلز ، ومحتوياته ، هي معلومات عامة ، ونتيجة لذلك ، قد ينصح معظم محاميي قانون الأوراق المالية بأن تقديم مثل هذا التقديم لا يخدم مصلحة المدعى عليهم المحتملين دائمًا. يمكن استخدام أي شيء مزعوم في تقديم Wells ضد المدعى عليه في إجراءات التنفيذ ؛ يمكن أيضًا استدعائه واستخدامه ضد المجيبين في أي دعوى مدنية أخرى مرفوعة ضد المدعى عليهم.
