ما هي السلسلة 9/10
تشير السلسلة 9/10 إلى امتحان للأوراق المالية من جزأين وترخيص يتيح للحامل الإشراف على أنشطة المبيعات في مكتب فرعي عام موجه للأوراق المالية. قبل الخضوع لامتحان السلسلة 9/10 ، والمعروف أيضًا باسم امتحان التأهيل العام لمبيعات الأوراق المالية ، يجب أن يكون لدى المرشح ترخيص من الفئة السابعة.
تغطي السلسلة 9/10 موضوعات مثل الإشراف على الخيارات وممارسات بيع الأوراق المالية العامة والتداول في الأسواق الأولية والثانوية. تدار امتحانات السلسلة 9/10 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وكانت تُعرف سابقًا باسم امتحان السلسلة 8. كما يوحي الاسم ، يتم تقسيم الامتحان إلى قسمين ؛ السلسلة 9 هي أقصر وتغطي مبيعات الخيارات والتداول ، وكذلك التنظيم والإدارة. تمثل السلسلة 10 الغوص العميق في مجموعة متشابهة ولكن أوسع من الموضوعات والمتطلبات.
سلسلة 9/10 الأنشطة المسموح بها
تم تصميم السلسلة 9/10 لحماية الجمهور المستثمر من خلال قياس كفاءة المشرفين على مبيعات الأوراق المالية العامة وضمان خبراتهم في المجالات التالية:
بيع الأوراق المالية للشركات ؛ حقوق؛ مذكرات. صناديق مغلقة تمويل لسوق المال؛ صناديق الاستثمار العقاري. الأوراق المالية المدعومة بالأصول ؛ الأوراق المالية المدعومة بالرهن (الشركات) ؛ خيارات الأسهم خيارات على (الشركات) الأوراق المالية المدعومة ؛ صناديق الاستثمار؛ المعاشات متغير ومتغير التأمين على الحياة. ضمانات حكومية؛ إعادة الشراء وشهادات الاستحقاق على الأوراق المالية الحكومية ؛ برامج المشاركة المباشرة.
سلسلة 9/10 الأهلية
يجب أن يكون المرشحون من الفئة 9/10 مسجلين لدى شركة عضو FINRA أو أي منظمة ذاتية التنظيم ، ويجب أن يكونوا قد اجتازوا بالفعل اختبار ممثل السلسلة العامة للأوراق المالية.
سلسلة 9/10 محتوى الاختبار
يتكون امتحان السلسلة 9/10 من 215 سؤالًا متعدد الاختيارات في أربعة مجالات رئيسية للمحتوى ، و 60 سؤالًا للمسلسلين 9 و 145 سؤالًا للمسلسل 10. ويشمل هذا المجموع 15 سؤالًا غير مسجل وضعت بشكل عشوائي في كل جزء (خمسة في السلسلة 9 و 10 في السلسلة 10). يتم تخصيص 90 دقيقة للمرشحين لإنهاء سلسلة 9 وأربع ساعات لاستكمال سلسلة 10. ليس هناك عقوبة للتخمين لذلك يجب على المرشحين السعي للإجابة على كل سؤال. يدار الاختبار عن طريق الكمبيوتر ويلزم الحصول على درجة 70 ٪. لمعرفة المزيد حول الامتحان ، راجع مخطط محتوى FINRA الخاص بالسلسلة 9/10.
يتم تغيير الأسئلة أو تحديثها بشكل متكرر بناءً على إدخال قواعد وتعديلات جديدة. فيما يلي وظائف الوظيفة التي تختبرها الاختبارات ، وكذلك عدد الأسئلة المسجلة التي تغطي هذه الوظيفة:
السلسلة 10 (الجزء 1):
- الوظيفة الأولى: الإشراف على أنشطة إدارة الأفراد والموظفين المرتبطين بها (28 سؤالًا) الوظيفة 2: الإشراف على فتح وصيانة حسابات العملاء (49 سؤالًا) الوظيفة 3: الإشراف على ممارسات المبيعات وأنشطة التجارة العامة (52 سؤالًا) الوظيفة 4: الإشراف على الاتصالات مع عامة
السلسلة 9 (الجزء 2):
- الوظيفة الأولى: الإشراف على فتح وصيانة حسابات خيارات العملاء (18 سؤالًا) الوظيفة 2: الإشراف على ممارسات المبيعات وأنشطة تداول الخيارات العامة (19 سؤالًا) الوظيفة 3: الإشراف على اتصالات خيارات (5 أسئلة) الوظيفة 4: الإشراف على إدارة الأشخاص والأفراد المرتبطين بها أنشطة (13 سؤال)
سلسلة 9/10 أسئلة الامتحان عينة
فيما يلي نماذج قدمتها FINRA من أنواع / تنسيقات الأسئلة ، والموضوع الذي من المحتمل أن يواجهه متدرب من سلسلة 9/10. تتم الإشارة إلى الإجابات الصحيحة باستخدام علامة النجمة:
مثال 1: أي من العناصر التالية يعتبر اتصال التجزئة؟
(أ) الاتصالات الإلكترونية الموزعة على المستثمرين من المؤسسات على أساس يومي
(ب) التواصل عبر وسائل التواصل الاجتماعي مع المستثمرين من المؤسسات على أساس يومي
(C) الاتصالات المكتوبة وزعت على 10 مستثمرين التجزئة في غضون فترة 30 يوما
(D) الاتصالات المكتوبة موزعة على أكثر من 25 مستثمر بالتجزئة خلال فترة 30 يومًا *
مثال 2: يجب على الشخص المؤهل تفتيش مكتب الاختصاص القضائي (OSJ) على الأقل:
(أ) الفصلية
(ب) سنويا *
(ج) كل عامين
(د) كل ثلاث سنوات
مثال 3: لن يتم ضبط خيارات الأسهم المدرجة لأي من الإجراءات التالية في الورقة المالية الأساسية؟
(A) 2 - ل - 1 تقسيم الأسهم
(ب) تقسيم الأسهم العكسي بنسبة 1 إلى 5
(ج) توزيع الأسهم بنسبة 5 ٪
(D) توزيعات نقدية قدرها 0.50 دولار *
الفرق بين السلسلة 9/10 والسلسلة 24
كلا السلسلتين 9/10 و 24 هما الاختباران اللذان يجب إكمالهما بواسطة مدير المدرسة قبل أن يتمكن من القيام بأنشطة مبيعات معينة.
وفقًا لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، فإن المدير الذي أكمل اختبار السلسلة 24 مؤهل للإشراف على أنشطة المبيعات التالية:
"الأوراق المالية للشركات ؛ الحقوق ؛ الضمانات ؛ الصناديق المغلقة ؛ صناديق أسواق المال ؛ صناديق الاستثمار العقاري ؛ الأوراق المالية المدعومة بالأصول ؛ (الشركات) الأوراق المالية المدعومة بالرهن ؛ الصناديق المشتركة ؛ المعاشات التقاعدية المتغيرة والتأمين على الحياة ؛ برامج المشاركة المباشرة ؛ تجار الأوراق المالية ؛ المغامرة رأس المال ؛ عمليات الاندماج والاستحواذ ؛ وتمويل الشركات."
تشير FINRA إلى أن المدير الذي أكمل اختبار Series 24 مؤهل أيضًا للإشراف ، بالإضافة إلى المبيعات ، على إجمالي الأعمال المصرفية الاستثمارية والأوراق المالية لشركة عضو.
الانتهاء من امتحان Series 9/10 ، الذي يغطي المزيد من التضاريس ، يؤهل المدير (باستثناء متداولي الأوراق المالية والمشاركين في رأس المال الاستثماري ، وعمليات الدمج والاستحواذ وتمويل الشركات) للإشراف على المبيعات في كل ما سبق ، وكذلك ما يلي: خيارات الأسهم خيارات على الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري ؛ ضمانات حكومية؛ إعادة إصدار الشهادات وشهادات الاستحقاق في الأوراق المالية الحكومية ؛ الأوراق المالية البلدية ، وصندوق الأوراق المالية البلدية.
