أساسيات نظرة عامة على صناعة الأوراق المالية

تم تبسيط اختبارات التأهيل للعديد من المهن في صناعة الخدمات المالية ، والتي كانت تعرف سابقًا باسم اختبارات السلسلة ، في اختبار أولي واحد يسمى اختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية - أو اختبار SIE. في عام 2015 ، قامت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بتبسيط هيكل الاختبار من خلال دمج المعرفة الأساسية المشتركة عبر العديد من اختبارات السلسلة في SIE. يمكن للمرشحين بعد ذلك اجتياز امتحان التأهيل "الإضافي" للحقل المحدد الذي يأملون في دخوله.

الماخذ الرئيسية

• غيرت SIE بشكل كبير هيكل مختلف اختبارات التأهيل الحالية. لا تحتاج إلى أن تكون تابعا لشركة تابعة FINRA من أجل اتخاذ SIE.If إذا كنت اجتازت بالفعل أحد امتحانات FINRA وكنت مسجلا كممثل أنت لا بحاجة لاتخاذ SIE.

التغييرات في مؤهلات امتحان أساسيات صناعات الأوراق المالية (SIE)

كان لل SIE تأثير هيكلي كبير على امتحانات التأهيل. تحل SIE محل أجزاء من كل اختبار سابق ، بما في ذلك Series 6 و Series 7 و Series 22 و Series 55/56 (حل محله Series 57) و Series 79 و Series 82 و Series 86/87 و Series 99. ، أن تصبح امتحانات التأهيل التي تركز على المعرفة المتخصصة اللازمة لكل مؤهل معين.

تقدم اختبارات نهاية الخدمة للفئات التمثيلية التالية:

• ممثل شركة الاستثمار (IR) - سلسلة 6 ممثل الأوراق المالية العامة (GS) - ممثل سلسلة 7DPP (DR) - سلسلة 22 تاجر للأوراق المالية (TD) - Series 57 ممثل الخدمات المصرفية الاستثمارية (IB) - سلسلة 79 ممثل عروض الأوراق المالية الخاصة (PR) - سلسلة 82 RS) - سلسلة 86 و 87Operations Professional (OS) - سلسلة 99

بشكل عام ، كان هذا بوضوح محاولة لإزالة بعض المعلومات المكررة في الاختبارات ، لكنه فتح الباب أيضًا لتغيير أكثر أهمية في عملية التأهيل ، التي لم تعد بحاجة إلى الارتباط بشركة عضو في FINRA خذ SIE.

وفقًا لقواعد FINRA السابقة ، يجب عليك عمومًا أن تكون مستخدمًا أو مدعومًا بطريقة أخرى من قبل عضو FINRA من أجل إجراء الاختبارات. يزيل SIE هذا المطلب ، على الرغم من أنه لا يزال يتعين عليك الارتباط بشركة عضو في FINRA لإجراء اختبارات الخروج. هذا يعني أنه يمكن للفرد اختيار البدء على الطريق المؤهل للحصول على مؤهل FINRA بمفرده.

إن النجاح في اختبار SIE لا يضمن لأي شخص اقتحام القطاع المالي بنجاح ، لكن من الآمن القول إن اجتيازه قبل البحث عن وظيفة قد يمنحك ميزة كصاحب عمل محتمل يحتاج فقط إلى رعاية امتحان أعلى لتحصل على مؤهل لدور معين.

أيدت FINRA فكرة أن الخريجين الجدد والأشخاص الذين يتطلعون للدخول في الصناعة يجب أن يأخذوا SIE بمفردهم. لقد جعلوها أكثر جاذبية من خلال مد فترة صلاحية SIE إلى أربع سنوات ، مما يتيح نافذة سخية لتمرير المشاركين للعثور على شركة لرعاية امتحانات الدرجة الأولى. تستطيع الشركات الأعضاء في FINRA معرفة من اجتاز الاختبار من خلال الوديعة المركزية للتسجيل (CRD).

SIE وأعلى الامتحانات خارجا كبديل

في الإيداعات الأصلية للجنة الأوراق المالية والبورصات ، استهدفت FINRA خريف عام 2016 إلى أوائل عام 2017 لإجراء مجموعة من أعلى اختبارات الحجم. هذا أثبت أنه متفائل بعض الشيء. كان هناك العديد من التحولات في الجدولة ، واحدة ناتجة عن طلبات الشركات الأعضاء ورابطات الصناعة لمزيد من الوقت لضبط عملياتها الخاصة وفقا للهيكل الجديد. تم إجراء اختبار الامتحانات SIE وامتحان أعلى درجة في 1 أكتوبر 2018 ورافقه سحب العديد من اختبارات الحجم المنخفض ، مثل Series 42 و Series 62.

في الأصل ، تم استهداف مارس 2018 لتطبيق SIE والمبالغ الإضافية للسلسلة 6 و 7 و 79. أصبح 1 أكتوبر 2018 هو تاريخ الإصلاح الشامل بدلاً من النهج التدريجي. إضافة إلى بعض الالتباس كان جزءًا من محاولة التحديث ؛ تم استبدال السلسلة 55 بالسلسلة 57 ، على الرغم من استمرار ظهورها في الإشعار الأصلي الخاص بتحديثات SIE. كان هذا التحديث مجرد جزء قياسي من مراجعة ومراجعة منهج FINRA ، بدلاً من أن يكون جزءًا من إصلاح أي معرفة أساسية.

هيكل امتحان SIE

يعتمد هيكل اختبار SIE إلى حد كبير على مكونات المعرفة العامة للاختبارات التي حلت محلها هذا الجزء. في يناير 2018 ، قدمت FINRA المزيد من التفاصيل حول الهيكل. الأقسام وعدد الأسئلة كالتالي:

الجزء	النسبة المئوية أسئلة الامتحان	رقم ال أسئلة الامتحان
(1) المعرفة بسوق المال	16٪	12
(2) فهم المنتجات ومخاطرها	44٪	33
(3) فهم التداول وحسابات العملاء والأنشطة المحظورة	31٪	23
(4) نظرة عامة على الإطار التنظيمي	9٪	7
مجموع	100٪	75