ما هو SEC نموذج N-14؟
نموذج SEC N-14 هو ملف لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) يمكن استخدامه من قبل جميع شركات الاستثمار الإداري وشركات تطوير الأعمال ، على النحو المحدد في القسم 2 (أ) (48) من قانون شركة الاستثمار لعام 1940 ، لتسجيل أنواع معينة من المعاملات بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933. وتشمل هذه المعاملات تلك المحددة في قانون الأوراق المالية ؛ عملية اندماج لا يكون فيها تصويت أو موافقة حاملي الأوراق المالية للشركة المستحوذ عليها مطلوبًا ؛ عرض تبادل للأوراق المالية للمصدر أو أي شخص آخر ؛ إعادة تقديم أو إعادة بيع أي أوراق مالية تم الحصول عليها في عرض مسجل على النموذج N-14 ؛ أو أي مزيج من هذه المعاملات.
يجب عدم الخلط بين نموذج SEC N-14 ونموذج المواطنة والهجرة للولايات المتحدة (USCIS) N-14 ، والذي يستخدم لطلب المعلومات من مرشح للحصول على الجنسية خلال عملية التجنس.
SEC نموذج N-14 و (USCIS) نموذج N-14 هما وثيقتان مختلفتان لهما أغراض مختلفة.
فهم SEC نموذج N-14
يُعرف نموذج SEC N-14 أيضًا باسم "بيان التسجيل بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933". مطلوب نموذج SEC N-14 من أجل تزويد المستثمرين بالمعلومات المالية والشركة الهامة التي يحتاجون إليها لاتخاذ قرار مستنير بشأن الاستثمار في الشركة أم لا. يعمل نموذج SEC N-14 أيضًا على منع التحريفات والسلوك الخادع وغير ذلك من الاحتيال في بيع الأوراق المالية.
الجزء أ ، النشرة ، يحتوي على شرح بسيط ومباشر لنوع الصندوق أو الحساب المنفصل ؛ الصفقة المقترحة ؛ هيكل رسوم الاستثمار ومكونات المخاطر ؛ معلومات حول المسجل ؛ معلومات حول الشركة التي يتم الحصول عليها ، معلومات التصويت ؛ معلومات حول اهتمام بعض الأشخاص والخبراء ؛ ومعلومات إضافية مطلوبة لإعادة تقديمها من قبل الأشخاص الذين يعتبرون مؤمّنين. الجزء ب يحتوي على معلومات إضافية حول المسجل والشركة التي يتم الحصول عليها والبيانات المالية.
يجب أن تكون المعلومات المقدمة في نموذج SEC N-14 وغيرها من الملفات دقيقة. لا يمكن أن تضمن لجنة الأوراق المالية والبورصة دقة المعلومات الموجودة في ملفات الشركات ، لكنها تستطيع فعلاً وتؤدي إلى فرض إجراءات إنفاذ ضد الشركات التي كانت خادعة في ملفاتها أو فشلت في تقديم معلومات دقيقة للمستثمرين. إذا تعرض المستثمرون لخسائر بسبب الإيداعات الخادعة للشركة ، فقد يتمكنون من استرداد بعض هذه الخسائر.
نموذج SEC N-14 وإصداراته المرتبطة تصبح السجل العام بعد فترة وجيزة يتم إيداعها لدى المجلس الأعلى للتعليم. يتعين على جميع الشركات الأجنبية والمحلية تقديم نموذج SEC N-14 إلكترونيًا. يستطيع المستثمرون بعد ذلك الوصول إلى النموذج والنشرات المرتبطة به ، وكذلك ملفات الشركات الأخرى ، عبر قاعدة بيانات EDGAR.
عروض الأوراق المالية ليست مطلوبة دائمًا للتسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم ؛ بعضها معفى. تشمل العروض المعفاة العروض الخاصة المتاحة فقط لعدد محدود من المستثمرين الأفراد أو المؤسسات ؛ العروض الداخلية. عروض صغيرة ؛ والعروض الحكومية أو البلدية أو الفيدرالية. إن إعفاء بعض العروض من شرط التسجيل هو وسيلة لخفض تكلفة الشركات التي توفر الأوراق المالية للجمهور ، من خلال خلق المزيد من الفرص لهذه الشركات لتكوين رأس المال.
