ما هو SEC نموذج ADV
يستخدم مستشارو الاستثمار (SEC Form ADV) للتسجيل لدى كل من هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) وسلطات الأوراق المالية الحكومية. وهو يفصل أي إجراء تأديبي تم اتخاذه ضد المستشار ، ويحدد خدماته ورسومه وخلفيته المهنية وممارساته التجارية.
كسر أسفل SEC نموذج ADV
يتكون نموذج SEC ADV من جزأين. الجزء 1 يتطلب معلومات حول أعمال مستشار الاستثمار ، والملكية ، والعملاء ، والموظفين ، والممارسات التجارية ، والانتساب وأية أحداث تأديبية للمستشار أو موظفيه. يتطلب الجزء 2 من مستشاري الاستثمار إعداد كتيبات سردية مكتوبة باللغة الإنجليزية البسيطة تحتوي على معلومات مثل أنواع الخدمات الاستشارية المقدمة وجدول رسوم المستشار والمعلومات التأديبية وتضارب المصالح والخلفية التعليمية والتجارية للإدارة والموظفين الاستشاريين الرئيسيين مستشار.
الكتيب هو مستند الإفصاح الأساسي الذي يقدمه مستشارو الاستثمار لعملائهم. قبل تعيين شخص ما ليكون مستشارًا استثماريًا ، يجب على المستثمرين أن يطلبوا كلا الجزءين من نموذج المستشار ADV ، وقراءته بعناية. نموذج ADV متاح للجمهور على موقع الإفصاح العام عن مستشار الاستثمار التابع للمجلس الأعلى للتعليم (IAPD) على www.adviserinfo.sec.gov.
يتعين على مستشاري الاستثمار إبلاغ العملاء بأي تغييرات جوهرية على الكتيب وتزويدهم بالنشرة المحدثة. يجب عليهم أيضًا تزويد العملاء بملحق كتيب يوفر معلومات حول الموظفين المعينين ، بالنيابة عن مستشار الاستثمار ، الذين يقدمون بالفعل المشورة الاستثمارية للعميل. يجب تسليم هذا الملحق إلى العميل قبل أن يبدأ الموظف في تقديم المشورة الاستثمارية إلى العميل ، أو عندما يكون هناك إفصاح جديد لحدث تأديبي ، أو تغيير جوهري في المعلومات التأديبية التي تم الكشف عنها بالفعل.
