ما هو SEC نموذج 10-C
نموذج SEC 10-C هو نموذج مقدم لدى لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) من قبل الشركات التي تم تسجيل أوراقها المالية في نظام عرض أسعار NASDAQ. تم استخدام هذا النموذج في أي وقت كان هناك تغيير في الأسهم المعلقة بما يزيد عن 5٪ أو إذا كان هناك تغيير في اسم المصدر.
كسر أسفل SEC نموذج 10-C
تمت تغطية شرط تقديم نموذج SEC 10-C بموجب القاعدة 13 أ -17 و 15 د -17 من قانون البورصة لعام 1934. كان على الشركات تقديم هذا التقرير في غضون 10 أيام من إجراء التغييرات المذكورة أعلاه.
المعلومات المطلوبة في نموذج SEC 10-C
كانت SEC Form 10-C وثيقة موجزة نسبيا تتطلب معلومات أساسية عن المصدر وتغيير المصدر في الأسهم القائمة وأي تغيير في اسم المصدر. بالإضافة إلى اسم المصدر ومعلومات الاتصال به ، طلب النموذج 10-C من المُصدر أن يدرج اسم الورقة المالية (أي ، الأسهم العامة ، سندات الدين ، الأوراق المالية المشتقة ، وما إلى ذلك) ، وعدد الأسهم القائمة التي أصدروها من قبل التغيير ، وعدد الأسهم المعلقة التي أصدروها بعد التغيير. كما تطلب من المصدر أن يسرد تاريخ سريان التغيير.
طلب النموذج 10-C كذلك من المصدر أن يدرج الوسائل التي حدثت بها الزيادة في الأسهم القائمة ، سواء عن طريق الاندماج أو الاستحواذ أو التوزيع أو التبادل أو تقسيم الأسهم أو اقتناء الأسهم للخزانة أو بوسائل أخرى. كما طلب المستند من الجهات المصدرة إعطاء وصف موجز للمعاملة مما أدى إلى زيادة أو نقصان الأسهم القائمة.
مثال على SEC Form 10-C Filing
على سبيل المثال ، قامت شركة Steris Corporation بتقديم نموذج 10-C مقدم إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة في عام 1996 من قبل شركة Steris Corporation ، حيث سجلت زيادة في عدد الأسهم العامة الصادرة من الشركة من 17،943،860 إلى 33،129،0101 ، اعتبارًا من 13 مايو 1996. ذكرت شركة Steris Corporation أن التغير في الأسهم حدثت الأسهم بسبب الاندماج مع AMSCO International، Inc. ، حيث تم تبادل كل سهم من الأسهم المشتركة AMSCO International للحصول على حصة من الأسهم المشتركة Steris Corporation ، بقيمة 0.46 دولار في ذلك الوقت.
طلب النموذج 10-C أيضًا من المصدرين الإبلاغ عن أي تغيير في الاسم ، بما في ذلك اسمهم قبل التغيير ، واسمهم بعد التغيير ، والتاريخ الفعلي لتعديل الميثاق المستخدم لتغيير أسمائهم ، وكذلك تاريخ موافقة المساهمين. تغيير الاسم ، إذا كان ذلك مطلوبًا. لم تبلغ Steris عن تغيير الاسم في نموذج مايو 1996 -10.
