ما هو قسم إدارة الاستثمارات
قسم إدارة الاستثمارات هو فرع من هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) التي تشرف على صناديق الاستثمار ومديري الصناديق المحترفين ومحللي أبحاث الأوراق المالية ومستشاري الاستثمار.
تقسيم قسم إدارة الاستثمارات
تعمل إدارة الاستثمار في الشعبة تحت سلطة قوانين الأوراق المالية الفيدرالية مثل قانون شركة الاستثمار لعام 1940 وقانون مستشاري الاستثمار لعام 1940. ويتمثل أحد الشواغل الرئيسية للشعبة في حماية مستثمري التجزئة من الاحتيال وسوء المعاملة من صناعة الاستثمار. على هذا النحو ، يشرف القسم على التسجيل والإفصاح والإعلان عن الصناديق المشتركة وصناديق التبادل التجاري ومنتجات التأمين المتغيرة ومستشاري الاستثمار. مصدر قلق ثانوي هو مساعدة المتخصصين في هذا المجال حيث يحاولون الامتثال للوائح المعقدة والمرهقة في بعض الأحيان.
ينظم قسم إدارة الاستثمارات الشركات القابضة للمرافق العامة الخاضعة لسلطة القانون حتى يتم إلغاؤه بإصدار قانون سياسة الطاقة لعام 2005 ، وبعد ذلك نقل المزيد من اللوائح التنظيمية إلى الهيئة الفيدرالية لتنظيم الطاقة (FERC).
مكاتب قسم إدارة الاستثمارات
تقوم أربعة مكاتب رئيسية بمهمة القسم المتمثلة في أربعة مجالات هي التوجيه والإفصاح وصياغة القواعد والتحليل.
يفسر مكتب رئيس المستشارين (CCO) بشكل أساسي قوانين الأوراق المالية الفيدرالية ذات الصلة بصناعة إدارة الاستثمار. تصدر خطابات تفسيرية وتراجع طلبات الإعفاء من شركات الاستثمار. كما تقدم CCO مشورة تفسيرية فردية لمتخصصي الاستثمار الذين يسعون للعمل ضمن حدود القانون الاتحادي. تمر الشكاوى المتعلقة بالانتهاكات المحتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية أو سياسات التقسيم عبر CCO.
يقوم مكتب مراجعة الإفصاح والمحاسبة (DRAO) بمراجعة إيداعات الاستثمار والتأمين المتغير مثل بيانات التسجيل والبيانات المالية وبيانات الوكيل. يعمل DRAO مباشرة مع شركات الاستثمار والمستشارين للامتثال لسياسات الإفصاح والمحاسبة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. في عام 2018 ، نشرت DRAO موقعًا جديدًا يحتفظ بجميع مراجع الإفصاح والنماذج اللازمة في مكان واحد لتبسيط العملية لكل من شركات الاستثمار والمستثمرين الأفراد. تتضمن الصفحات داخل الموقع "الإفصاح عن الأموال" في لمحة ، معلومات حول المحاسبة والإفصاح (ADI) والمواد المرجعية للإفصاح.
ينظر مكتب وضع القواعد في القواعد والنماذج الجديدة والمعدلة المتعلقة بقوانين الأوراق المالية الفيدرالية وباسم SEC. المكتب مسؤول عن إعداد شهادات الكونغرس وتسهيل استفسارات الكونغرس كلما دعت الحاجة.
يراقب مكتب التحليلات التحولات في صناعة إدارة الاستثمار ، ويزود شعبة الاستثمار بالبيانات الحالية والدقيقة التي تستند إليها أعمالها. يجعل مكتب Analytics تحليلات المخاطر والتوقعات متاحة للجمهور.
