ما هي السلسلة 28
السلسلة 28 عبارة عن اختبار للمتخصصين الذين يسعون لأن يصبحوا مسجّلين للحفظ أو مديري عمليات مرخصين للوسطاء أو أمناء الأوراق المالية. تدار الامتحان من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) لاختبار معرفة الأفراد بكيفية تسجيل المعاملات الاستثمارية بدقة والمسؤوليات المالية لوكلاء الوساطة وأمناء الصندوق ومتطلبات رأس المال الصافي وحقوق المستثمرين بموجب مستثمر الأوراق المالية قانون الحماية لعام 1970. يُعرف امتحان السلسلة 28 رسميًا بشكل أكبر باسم امتحان التأهيل للوسيط المالي والعمليات الرئيسي (FI).
انهيار سلسلة 28
وفقًا لـ FINRA ، تقوم السلسلة 28 "بتقييم كفاءة المرشح الرئيسي للعمليات المالية (FINOP) لأداء وظيفته بصفتها FINOP في وسيط معرّف لا يحمل حسابات العملاء أو يحتفظ بأموال العملاء أو ضمانات."
تعد السلسلة 28 واحدة من أحدث اختبارات FINRA ، وهي توضح الأهمية الائتمانية المتمثلة في مسك الدفاتر بشكل دقيق لحسابات المستثمرين. مع وجود مجموعة واسعة من الأوراق المالية المتاحة للمستثمرين الأفراد ، هناك الكثير لتتعلمه وتفهمه حول كيفية تسجيل كل منهما وتكييفها لأشياء مثل الدخل والمدفوعات الرئيسية ، والاسترداد ، والفوائد المستحقة ، والحقوق والضمانات ، والعديد من الحالات الأخرى. على هذا النحو ، تهدف السلسلة 28 إلى تقييم كفاءة المبتدئين في تقديم المبادئ المالية والعمليات للوسيط-الوسيط لحماية المستثمر العام.
سلسلة 28 الأذونات والمسؤوليات
اجتياز امتحان السلسلة 28 يسمح للأفراد بالمشاركة في الأنشطة الأساسية التالية:
- عمليات المكتب الخلفي. إعداد وصيانة سجلات وسجلات الشركة العضو. الامتثال لقواعد المسؤولية المالية التي تنطبق على الوسطاء الذين تم الكشف عنهم بشكل كامل والذين لا يحتفظون بأموال العملاء والأوراق المالية ، ولا يحملون حسابات العملاء.
للحصول على قائمة كاملة بالأنشطة المسموح بها ، انظر القاعدة 1022 من NASD.
سلسلة 28 هيكل الامتحان والمخطط
يتكون الامتحان من 95 سؤال متعدد الخيارات مقسمة إلى أربعة مجالات رئيسية للمحتوى حسب الوظيفة. يتم توفير ساعتين لاستكماله. درجة 69 ٪ أو أفضل هو مطلوب للمرور. سلسلة 28 لا يوجد لديه امتحان مسبق ويكلف 100 دولار. يجب أن يرتبط الفرد برعاية إحدى الشركات الأعضاء ورعايته ليكون مؤهلاً لإجراء الاختبار. لمزيد من المعلومات ، راجع الصفحة 28 من FINRA - الصفحة الإخبارية للامتحان الرئيسي للوسيط المالي والعمليات (FI).
- الوظيفة الأولى: إعداد التقارير المالية (16 سؤالًا) الوظيفة 2: العمليات واللوائح العامة لصناعة الأوراق المالية والحفاظ على الدفاتر والسجلات (30 سؤالًا) الوظيفة 3: صافي رأس المال (31 سؤالًا) الوظيفة 4: حماية العملاء والتمويل وإدارة النقد (18 الأسئلة)
لمعرفة المزيد ، راجع مخطط FINRA في السلسلة 28 // مقدمة عن محتوى امتحان المؤهل الرئيسي للوساطة المالية والعمليات ، والذي يوضح أقسام الاختبار الأربعة ويقدم أسئلة نموذجية.
