عمولة الأوراق المالية والعقود الآجلة (sfc)

ما هي هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة؟

هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) هي هيئة قانونية غير حكومية مسؤولة عن تنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ. تم تأسيس SFC من خلال مرسوم لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFCO). اللجنة مستقلة وليست تحت سلطة حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة. يتم تمويله من خلال رسوم الترخيص ورسوم المعاملات.

فهم هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC)

تدير SFC القوانين التي تحكم أسواق هونغ كونغ للأوراق المالية والعقود الآجلة وتسهل تطوير هذه الأسواق. تتمثل الأهداف القانونية لـ SFC في الحفاظ على النزاهة والكفاءة والقدرة التنافسية والشفافية وتعزيزها في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة ؛ تعزيز فهم الجمهور للاستثمار وسياسة تمويل الشركات ؛ حماية المستثمرين من خلال تطبيق اللوائح ؛ الحد من الجريمة وسوء السلوك وتقليل المخاطر على الاستقرار المالي في هونغ كونغ.

تاريخ SFC

كانت الأسواق في هونغ كونغ غير خاضعة للرقابة حتى عام 1974. بعد انهيار البورصة في عام 1973 ، كان هناك تشريع لإدخال نظام جديد للإشراف على صناعة تداول الأسهم والسلع. أدى الانهيار الإضافي في سوق الأوراق المالية في عام 1987 إلى تشكيل لجنة مراجعة الأوراق المالية المكونة من ستة أعضاء. في مايو 1988 ، أوصت اللجنة بأن تقوم هيئة قانونية واحدة مستقلة بتنظيم الأسواق ، وفي مايو 1989 ، تم إصدار قانون لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFCO) ، الذي أنشأ إطارًا تنظيميًا جديدًا لأسواق هونغ كونغ.

تسببت الأزمة المالية الآسيوية في عام 1997 في فرض لوائح إضافية ، وفي مايو 1989 ، تم إنشاء SFC عقب صدور قانون لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFCO). بحلول أبريل 2003 ، تم دمج SFCO وتسعة مراسيم أخرى متعلقة بالأوراق المالية والعقود الآجلة في قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFO).

منذ تأسيس SFC ، ارتفع عدد الشركات المدرجة في أسواق هونغ كونغ من 290 عام 1989 إلى أكثر من 1700 بينما زاد عدد المرخص لهم من حوالي 1900 إلى ما يقرب من 39000.

SFC التنظيم والعمليات

تشمل الوحدات التشغيلية في SFC في هونج كونج تمويل الشركات والسياسة والصين ومنتجات الاستثمار والإنفاذ والإشراف على الأسواق والترخيص والإشراف على الوسطاء. يتم دعم كل وحدة تشغيلية في SFC بواسطة قسم الخدمات القانونية وقسم شؤون الشركات. تنظم SFC الشركات والأفراد المرخص لهم. وفقا للجنة ، وتشمل أنشطتها ما يلي:

1. وضع وإنفاذ لوائح السوق والتحقيق في أي خروقات أو سوء سلوك ؛ الترخيص والإشراف على المشاركين في السوق الذين يقعون تحت المسؤولية التنظيمية لـ SFC ؛ إدارة مشغلي السوق مثل البورصات وغرف المقاصة ومشاركة المسجلين ومنصات التداول البديلة ؛ تفويض المنتجات الاستثمارية وتوفير المستندات المرتبطة بها المستثمرون ؛ الإشراف على عمليات الاستحواذ والاندماج في الشركات العامة وتنظيم سوق الأوراق المالية لهونج كونج المحدودة في مسائل الإدراج ؛ مساعدة السلطات التنظيمية المحلية والخارجية ؛ وتثقيف المستثمرين في الأسواق بما في ذلك المخاطر والحقوق والمسؤوليات.