تعريف SEC الإصدار IA-1092
إصدار SEC IA-1092 هو إصدار من لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) يوفر تفسيرات موحدة لكيفية تطبيق قوانين المستشارين الفيدرالية والولائية على تلك التي تقدم خدمات مالية.
يعتمد الإصدار IEC-1092 من البورصة على قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 أو قانون المستشارين الذي سنه الكونغرس لحماية الأشخاص الذين يعتمدون على مستشاري الاستثمار للحصول على المشورة بشأن شراء وبيع الأوراق المالية.
كسر DEC SEC الإصدار IA-1092
إصدار SEC IA-1092 هو نتيجة تعاون عام 1987 بين لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) على الجانب الفيدرالي ورابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) على جانب الدولة.
أصدرت المنظمات المعيار IA 1092 في عام 1987 ، بالنظر إلى انتشار التخطيط المالي والمشورة الاستثمارية. أكد القانون من جديد تعريف IA (مستشار الاستثمار) كما هو مذكور في IA 770 وأضاف بعض التحسينات:
- أولاً ، تم تضمين مستشارين ومستشاري المعاشات التقاعدية للرياضيين والفنانين كمقدمي مشورة استثمارية. ثانياً ، في بعض الحالات ، كان على الشركات التي توصي بمستشاري الاستثمار تسجيل أنفسهم. حتى إذا لم تقدم IA مشورة استثمارية كنشاط تجاري رئيسي له. ، ببساطة القيام بذلك مع بعض الانتظام في كثير من الحالات كان كافيا لطلب التسجيل. إذا قام ممثل مسجل لسمسار - تاجر بإنشاء كيان أعمال منفصل لتقديم التخطيط المالي أو الاستشارات الاستثمارية مقابل رسوم ، لم يسمح له / لها بالاعتماد على إعفاء وسيط-تاجر من التسجيل. (أصبح هذا معروفًا كمستشار قانوني للاستثمار). لم يكن التعويض يجب أن يكون نقديًا لتندرج تحت التعريف. ببساطة تم اعتبار استلام المنتجات أو الخدمات أو حتى الخصومات بمثابة تعويض.
فيما يتعلق بالوكلاء الرياضيين أو الترفيه ، فإن الأفراد الذين تفاوضوا على العقود ولكنهم لم يقدموا مشورة استثمارية استُبعدوا من تعريف مستشار الاستثمار.
SEC Release IA-1092 وقانون مستشاري الاستثمار لعام 1940
يعرّف قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 مستشار الاستثمار بأنه أي شخص يقوم ، إما بشكل مباشر أو غير مباشر من خلال كتابات ، بممارسة إسداء المشورة للآخرين بشأن قيمة الأوراق المالية أو ربحيتها ويتلقى تعويضًا عن ذلك. يمكن الاطلاع على المبادئ التوجيهية لقانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 في البند 15 من القسم 80 ب -1 من قانون الولايات المتحدة ، والذي يشير إلى أن مستشاري الاستثمار يمثلون مصدر قلق وطني ، وذلك بسبب:
- إن مشورتهم ، ومحاميهم ، ومنشوراتهم ، وكتاباتهم ، وتحليلاتهم ، وتقاريرهم تتماشى مع التجارة بين الولايات. إنهم يعملون عادةً فيما يتعلق بشراء وبيع الأوراق المالية التي تتداول في البورصات الوطنية للأوراق المالية وفي أسواق ما بين الولايات المتحدة (OTC). ارتباطها بالأوراق المالية الصادرة عن الشركات العاملة في التجارة بين الولايات. حجم المعاملات التي تؤثر في كثير من الأحيان ماديا التجارة بين الولايات ، بورصات الأوراق المالية الوطنية ، أسواق الأوراق المالية الأخرى ، وحتى النظام المصرفي الوطني والاقتصاد ككل.
