ما هو SEC نموذج TA-1
SEC Form TA-1 هو نموذج يستخدم للتقديم أو تعديل التسجيل كعامل نقل.
كسر أسفل SEC نموذج TA-1
يستخدم نموذج SEC TA-1 للتقدم بطلب التسجيل كعامل نقل. اعتمادًا على نوع المنظمة التي تتقدم بطلب ، يتم تقديم نموذج SEC TA-1 إلى واحدة من أربع وكالات تنظيمية. وتشمل هذه الوكالات مراقب العملة ، ومجلس محافظي نظام الاحتياطي الفيدرالي ، أو مؤسسة تأمين الودائع الفيدرالية (FDIC) أو لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC).
دور وكيل النقل هو تتبع الأشخاص والمؤسسات التي تملك أسهمها وسنداتها. وكلاء التحويلات هم في معظم الأحيان بنوك أو صناديق استئمانية ، ولكن في بعض الأحيان يمكن للشركات أن تعمل كوكلاء لها. الأحكام التي تنظم وكلاء النقل مشمولة بالمادة 17A من قانون البورصة لعام 1934.
تشمل واجبات وكيل النقل تسجيل المعاملات وإلغاء وإصدار الشهادات ومعالجة المراسلات البريدية للمستثمرين والتعامل مع مشكلات المستثمرين الأخرى ، مثل الشهادات المفقودة أو المسروقة. يعمل وكيل التحويل عن كثب مع أمين السجل لضمان حصول المستثمرين على مدفوعات الفوائد وتوزيعات الأرباح عند استحقاقها ، وإرسال كشوف استثمار شهرية إلى مساهمي الصندوق المشترك.
قواعد وأنظمة وكلاء النقل
نظرًا لأن وكلاء النقل يخدمون كل من الشركات المصدرة وحائزي الأمن ، فإن عمليات وكيل النقل الفعالة تعد أمرًا بالغ الأهمية لنجاح التداولات الثانوية. تتطلب المادة 17A (ج) من قانون البورصة لعام 1934 أن يتم تسجيل وكلاء التحويل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة ، أو إذا كان وكيل التحويل بنكًا ، لدى وكالة تنظيمية للبنوك.
لا توجد منظمة ذاتية التنظيم (SRO) تشرف على وكلاء النقل ، وبالتالي فإن المجلس الأعلى للتعليم لديه قواعد وأنظمة لجميع وكلاء النقل المسجلين. توجد قواعد المجلس الأعلى للتعليم لتسهيل التخليص الدقيق وتسوية معاملات الأوراق المالية ، وضمان حماية الأوراق المالية والأموال. تتضمن قواعد المجلس الأعلى للتعليم فيما يتعلق بوكلاء النقل الحد الأدنى من معايير الأداء فيما يتعلق بإصدار شهادات جديدة وقواعد حفظ الدفاتر وإعداد التقارير ذات الصلة ، وإنشاء سجلات حامل الأمان بشكل سريع ومفصل. كما تجري هيئة الأوراق المالية والبورصة عمليات تفتيش منتظمة لوكلاء النقل.
من غير القانوني أن يقوم وكيل النقل بأداء وظائف وكيل النقل دون تسجيله. يجب على وكيل النقل التقدم بطلب للتسجيل في نموذج SEC TA-1 مع السلطة التنظيمية المناسبة (ARA) ، ويجب أن يصبح التسجيل نشطًا قبل القيام بأي عمل مع الأوراق المالية. يصبح تسجيل وكيل النقل ساري المفعول بعد 30 يومًا من استلام ARA لطلب التسجيل.
