ما هو SEC نموذج N-14AE
لم يعد نموذج SEC N-14AE نموذجًا نشطًا. إنه نوع تقديم قديم من EDGAR يستخدم في وقت واحد بواسطة الصناديق المفتوحة لتقديم بيانات التسجيل. SEC Form N-14AE تم استبداله بـ SEC Form N-14.
تحليل نموذج SEC N-14AE
جاء نموذج SEC N-14AE على وشك تلبية المادة 488 من SEC ، التي تحكم التاريخ الفعلي لتسجيل الأوراق المالية من قبل شركات الاستثمار الإدارية المفتوحة. شكلت بيان تسجيل مطلوب من الصناديق المفتوحة التي تسجل الأوراق المالية بفعالية تلقائية بموجب المادة 488 ، وهي نفسها نتيجة للقاعدة 145 ، التي جعلت من حماية قانون الأوراق المالية لعام 1933 المطبق على المستثمرين المقدمين للأوراق المالية في المواقف المستبعدة سابقًا مثل عمليات الدمج و المعاملات مزيج الأعمال. تحدد القاعدة 488 معايير تواريخ التسجيل الفعالة للأوراق المالية الصادرة في المعاملات وفقًا للقاعدة 145.
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة في عام 2006 أنها ستوقف الاستمارات SEC N-14AE و N-14AE / A وأن الكيانات المطلوبة سابقًا لتقديم هذه الاستمارات يمكن أن تبدأ على الفور في التقديم بموجب الاستمارات SEC N-14 و N-14 / A ، حيث كانت المساحة المتاحة لتقديم بيان التسجيل وفقا للقاعدة 488.
أجزاء من بيان التسجيل
ينص قانون الأوراق المالية لعام 1933 ، الذي جاء ردًا على انهيار سوق الأسهم لعام 1929 ، على أنه يتعين على كل شركة أمريكية تقديم بيان تسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة قبل طرح عام.
يتكون كل بيان تسجيل ، والذي كان نموذج SEC N-14AE من نوع واحد ، من قسمين. الأول هو نشرة الإصدار ، بمعلوماتها وبياناتها القانونية ، والتي يجب أن تكون متاحة للمشترين المحتملين. يحتوي القسم الثاني على معلومات للملف لدى المجلس الأعلى للتعليم ولكن ليس بالضرورة لمشاركتها مع المستثمرين.
الهدف من نشرة الإصدار هو مساعدة المستثمر في اتخاذ قرار مستنير. يصف نشرة الصندوق المفتوح أشياء مثل الأهداف والاستراتيجيات والمخاطر والرسوم وسياسة التوزيع الخاصة بالصندوق. طريقة بسيطة للمستثمرين لتعليم أنفسهم هي قراءة نشرة الأصول في محفظتهم أو عن المنتجات الاستثمارية التي يفكرون فيها.
الوصول إلى بيانات التسجيل
أسهل طريقة للمستثمرين للوصول إلى بيانات التسجيل في الولايات المتحدة هي من خلال نظام الملفات الإلكتروني EDGAR الخاص بـ SEC. نظرًا لأهمية المعلومات في الوقت المناسب للاستثمار الفعال ، تضع EDGAR المعلومات اللازمة ، بما في ذلك بيانات التسجيل ، في أيدي المستثمرين والمحللين في أسرع وقت ممكن.
ومع ذلك ، هناك منحنى تعليمي عندما يتعلق الأمر باستخراج المعلومات من ملفات EDGAR. إن ملفات SEC على EDGAR ذات بنية متسقة ، لكن غالبًا ما يصعب قياسها لنقاط بيانات محددة في البداية. إنه سبب آخر للمستثمرين لممارسة قراءة بيانات التسجيل وكذلك التقارير الفصلية والسنوية.
