ما هو SEC نموذج ADV-W
نموذج SEC ADV-W هو نموذج يستخدم لسحب التسجيل كمستشار استثمار مسجل لدى المجلس الأعلى للتعليم. يحتوي هذا النموذج على العديد من الجداول التي يجب استكمالها مع ذكر معلومات الاتصال الخاصة بالمستشار والأعمال الحالية وحالة العملاء. مطلوب أيضا بيان الحالة المالية ، جنبا إلى جنب مع وصف الكتب والسجلات.
كسر نموذج SEC ADV-W
يتم تقديم نموذج SEC ADV-W عندما لا يرغب RIA في الاحتفاظ بترخيصه النشط للممارسة كمستشار للاستثمار. يتم استخدامه أيضًا إذا كان المستشار يتحول من التسجيل الفيدرالي إلى تسجيل الولاية. لكن المستشارين الذين يتابعون مسار العمل الأخير لا يحتاجون إلى إكمال الأقسام من 1E إلى ثمانية من النموذج. تشمل النماذج الأخرى المتعلقة بهذا الملف الاستمارة ADV-R و ADV-S.
المعلومات المطلوبة في نموذج ADV-W
يجب على RIA الذي يرغب في إلغاء التسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم تقديم جميع المعلومات التالية في نموذج ADV-W وجداوله:
- الاسم ، ورقم السجل التجاري ، وغيرها من المعلومات التعريفية "مركز الأعمال الاستشارية" ، بما في ذلك التاريخ الذي توقف فيه عن ممارسة نشاطه التجاري ، والسبب في انسحابه من الأعمال التجارية المستحقة للعملاء للعملاء. لمن الأحكام والامتيازات ضد RIAStatment للكتب المالية والسجلات ، بما في ذلك تحديد المعلومات من الأشخاص الذين سوف يحتفظون بنسخ من السجلات والسجلات ، وموقع الكتب والسجلات المذكورةتوقيع RIAAny معلومات إضافية
في كثير من الأحيان ، ستسعى RIA إلى الحصول على مساعدة محاميه لملء وتقديم نموذج ADV-W. يمكن استخدام نموذج ADV-W لسحب تسجيل المجلس الأعلى للتعليم في RIA في جميع الولايات والسلطات القضائية التي يزاول فيها نشاطها التجاري أو في بعض منها فقط ؛ هذا الأخير هو المعروف باسم الايداع الجزئي.
متطلبات حفظ السجلات بعد تقديم نموذج ADV-W
بمجرد تقديم نموذج ADV-W ، سيحتاج المستشار غير المسجل إلى الاحتفاظ بجميع سجلاته وكتبه لفترة معينة من الوقت ، وعادة ما يكون ذلك حوالي ثلاث إلى خمس سنوات بعد التقديم. تعتمد المدة الزمنية المحددة على الحالة التي تم تسجيل المستشار فيها.
