مارك ل. روس

• أكثر من 20 عامًا في مجال الخدمات المالية خبير استشاري سابق في شركة جون هانكوك

تجربة

يتمتع مارك ل. روس بخبرة تزيد عن 20 عامًا في مجال الخدمات المالية. تتضمن خلفيته تصميم الخطة المؤهلة والمبيعات والتنفيذ ، والاستشارات الاستثمارية ، والهيئات الإدارية في أبحاث مديري الاستثمار الآخرين والامتثال لها.

كان مارك سابقًا مستشارًا أقدم للامتثال في John Hancock من 2013 إلى 2017 ومدير الامتثال ومديرًا مسجلاً في New England Financial من 2007 إلى 2013. وأثناء عمله في New England Financial ، أدار جهود الامتثال للأوراق المالية والتأمين المستمرة لوكالة عامة تضم حوالي 75 مندوب؛ كان أيضًا جزءًا من وظيفة المراجعة الداخلية.

لديه خبرة في مراجعة التداولات ، وإجراء مراجعات للامتثال ، وتقييم مدى ملاءمتها ، وضمان رضا المنتجين بمتطلبات التعليم الأولية والمستمرة ، وتنفيذ ومتابعة برامج الإشراف لبعض الممثلين.

التعليم

حصل مارك على درجة البكالوريوس في اللغة الروسية من جامعة برانديز وماجستير في اللغويات السلافية من جامعة ييل. وهو معتمد CFA ، CFP ، و CLU.