تعريف الورقة الإلكترونية الزرقاء (EBS)
الورقة الإلكترونية الزرقاء هي طلب إلكتروني للحصول على معلومات مفصلة حول الصفقات المرسلة إلى شركات المقاصة وتجار الوسطاء وصناع السوق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC). تتضمن الأوراق الزرقاء الإلكترونية اسم الورقة المالية وسعرها وتاريخ المعاملة وحجم المعاملة والأطراف المعنية.
تم إرسال طلب المعلومات هذا عبر البريد إلى شركات المقاصة في النماذج الزرقاء. مع زيادة الحجم اليومي للأوراق المالية ، انتقلت هذه العملية إلى نظام إلكتروني لتسهيل عملية التحصيل.
كسر أسفل ورقة الإلكترونية الزرقاء (EBS)
يتم جمع هذه المعلومات من أجل إعطاء SEC فهم أفضل لتطوير استراتيجيات التداول من قبل المؤسسات والتجار المحترفين. تستخدم لجنة الأوراق المالية والبورصة أيضًا المعلومات لتحديد ما إذا كانت قوانين الأوراق المالية يتم كسرها خاصة تلك المتعلقة بالتداول الداخلي. تُستخدم المعلومات أيضًا لدراسة أسباب تقلب الأمان الشديد مع قيام هيئة الأوراق المالية والبورصة بإعادة بناء المعاملات على مدار فترة زمنية.
يتم استخدام المعلومات التي تم جمعها من جميع أنواع الأوراق الزرقاء من قبل مكتب FINRA للكشف عن الاحتيال وذكاء السوق لإيجاد وتحديد المخالفات في نشاط التداول. قد تكون المخالفات حالات للتداول من الداخل أو غيرها من الأعمال غير القانونية.
يوفر النموذج الأساسي للورقة الزرقاء معلومات مفصلة عن SEC حول الصفقات التي تقوم بها شركة وعملائها. تتضمن المعلومات اسم الورقة المالية وتاريخ التداول والسعر وحجم المعاملة وقائمة الأطراف المعنية. يمكن استخدام المعلومات الواردة في ورقة زرقاء لتقييم سبب تعرض الأمن لدرجات عالية من التقلب.
تفاصيل الأوراق الإلكترونية الزرقاء توفر إلى المنظمين
من المتوقع أن تتضمن الأوراق الزرقاء معلومات حول صاحب الحساب وعمليات التداول. سواء كان ذلك في شكل رقمي أو على الورق ، فإن الهدف من المستند هو إعطاء SEC والجهات التنظيمية الأخرى طريقة لمعالجة وفهم تدفق نشاط التداول. قد تؤدي المعلومات غير الكاملة أو غير الدقيقة إلى إعاقة المنظمين الذين يبحثون عن حالات الاحتيال أو التداول من الداخل.
يمكن أن تواجه الشركات غرامات إذا تبين أنها زودت المنظمين بمعلومات غير كافية أو خاطئة عن الورقة الزرقاء. على سبيل المثال ، وافقت Citigroup على دفع غرامة قدرها 7 ملايين دولار في عام 2016 بعد أن وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصة أن الشركة قد قدمت بيانات غير كاملة عن الورقة الزرقاء لمدة 15 عامًا. وافقت سيتي جروب على دفع العقوبة والاعتراف بالخطأ لتسوية التهم. قالت لجنة الأوراق المالية والبورصة إن خطأ ترميز الكمبيوتر تسبب في قيام الشركة بتزويد المنظمين بمعلومات غير كاملة عن الورقة الزرقاء فيما يتعلق بالصفقات التي نفذتها.
حدث الخطأ في استخدام برنامج Citigroup عند معالجة طلبات بيانات الورقة الزرقاء الخاصة به. أدى ذلك إلى حذف 26،810 معاملة عندما استجابت Citigroup لطلبات المذكرة الزرقاء بين عامي 1999 و 2014.
