ما هو المعهد الكندي للأوراق المالية؟
يعد المعهد الكندي للأوراق المالية المزود الرائد في كندا لبرامج الاعتماد المهنية وبرامج الامتثال لقطاع الخدمات المالية. يتم التعرف على تسمياتها من قبل هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) ومسؤولي الأوراق المالية الكندية (CSA) مع العديد من التسميات المطلوبة لأنشطة صناعة الأوراق المالية في المقاطعات والأقاليم الكندية.
الماخذ الرئيسية
- المعهد الكندي للأوراق المالية هو موفر لأوراق الاعتماد وبرامج الامتثال والمواد التعليمية لصناعة الخدمات المالية الكندية. تعمل CSI بالشراكة مع أقوى الجهات الرقابية المالية في كندا ، بما في ذلك منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا ومسؤولو الأوراق المالية الكندية. دورة الأوراق المالية الكندية ، وهي مطلوبة للأفراد الذين يعملون كممثلين مسجلين في صناعة الأوراق المالية الكندية.
فهم المعهد الكندي للأوراق المالية
يعد المعهد الكندي للأوراق المالية جزءًا من صناعة الأوراق المالية الكندية منذ عام 1970. لقد بدأ العمل كمؤسسة غير ربحية وأصبح كيانًا هادفًا للربح في عام 2002. وفي عام 2010 ، استحوذت عليها Moody's Corporation. تحت Moody's Corporation ، تعمل CSI كشركة منفصلة خاصة بها.
يقدم المعهد الكندي للأوراق المالية دعمًا للترخيص لهيئة تنظيم صناعة الاستثمار بكندا ، وهو المعادل الكندي لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة. تقدم CSI الدورة الكندية للأوراق المالية (CSC) ، وهي مطلوبة للأفراد الذين يعملون ممثل مسجل في صناعة الأوراق المالية الكندية. كل مقاطعة كندية لديها لجنة الأوراق المالية الحاكمة الخاصة بها والتي تؤدي إلى متطلبات مختلفة لمتخصصي الأوراق المالية حسب الاختصاص.
CSI الترخيص ، وثائق التفويض ، والتعليم
يستهدف ترخيص CSI وبيانات اعتماده ومواده التعليمية بشكل أساسي الكنديين ، لكنه أيضًا شركاء مع مناطق أخرى أيضًا. لديها شراكات تعليمية مع الصين وأوروبا والشرق الأوسط ومنطقة البحر الكاريبي وأمريكا الوسطى. يتم التعرف على بعض تسمياتها أيضًا دوليًا ، مما يسمح بالبدائل في الاختبارات التنظيمية.
CSI هي المشغل الرئيسي للترخيص والتدريب والموارد التعليمية لصناعة الأوراق المالية في كندا. تقدم CSI أكثر من 170 دورة تدريبية في مجالات الخدمات المصرفية للأفراد والتخطيط المالي والتأمين وإدارة الاستثمار والتجارة وإدارة الثروات والخدمات المصرفية الخاصة والخدمات المصرفية للأعمال والإدارة والإشراف والامتثال. يمكن الوصول بسهولة إلى الدورات الدراسية والاختبارات عبر الإنترنت ومن خلال مجموعة متنوعة من مراكز الاختبار.
تصنيف CSI الأكثر شعبية هو دورة الأوراق المالية الكندية. كان CSC هو أول تعيين يتم تقديمه في كندا ، مع توفره في عام 1964. يعد CSC مطلبًا أساسيًا للعمل في العديد من مجالات الخدمات المالية في كندا. مطلوب عموما في جميع أنحاء المقاطعات والأقاليم للعمل في قطاع الأوراق المالية. تعد لجنة CSC أيضًا أحد مكونات الأحكام التي يمكن أن تسمح بإعفاء مهني مالي كندي من امتحان أساسيات صناعة الأوراق المالية الأمريكية (SIE).
صناديق الاستثمار في كندا (IFC) هي تصنيف CSI شائع آخر بين المهنيين الماليين. وهو بمثابة ترخيص لتجار صناديق الاستثمار المشترك.
تشمل الدورات الأخرى التي تقدمها CSI ما يلي:
- دورة دليل السلوك والممارسات (CPH) أساسيات إدارة الثروات (WME) تقنيات إدارة الاستثمار (IMT) تقنيات إدارة محفظة الأوراق المالية (PMT) دورة أساسيات المشتقات دورة (DFC) دورة ترخيص الخيارات (OLC) دورة ترخيص العقود الآجلة (OLC) دورة الضباط (PDO) دورة مدراء الفروع (BMC) دورة امتحان المشرفين على السلع الكندية (CCSE) دورة امتثال الضباط الرئيسيين (CCO) رئيس الضباط الماليين امتحان التأهيل (CFO) دورة المشرفين على الخيارات (CFO) دورة المشرفين على الفروع (BCO) الدورة التدريبية (CIC) دورة تدريبية للمتداولين (TTC)
تقدم CSI أيضًا برامج الشهادات التالية:
- شهادة في الائتمان التجاريشهادة في الأعمال المصرفية الصغيرةشهادة مخطط مالي شخصي (PFP) شهادة في الاستشارات الاستثمارية المتقدمةشهادة في استشارات صناديق الاستثمار المتقدمة شهادة في استراتيجيات سوق المشتقاتشهادة في تجارة الأسهم والمبيعاتشهادة في تجارة الدخل الثابت والمبيعاتشهادة في الاستثمار تاجر الامتثالشهادة في التحليل الفني للاستثمار مدير شهادة (CIM) المسمى زميل CSI (FCSI) شهادة في الإدارة المصرفيةشهادة في امتثال وكيل الاستثمارتأكيد مدير الثروة الدولي (CIWM) designMTI - الحوزة المهنية
