سلسلة 53 تعريف

ما هو اختبار سلسلة 53؟

اختبار Series 53 هو اختبار ترخيص يسمح للفرد بالإشراف على أنشطة الأوراق المالية البلدية لشركة الأوراق المالية أو الوكيل المصرفي. تدار امتحان Series 53 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وهي واحدة من العديد من امتحانات وضع القواعد البلدية للأوراق المالية (MSRB). يُعرف امتحان السلسلة 53 أيضًا باسم امتحان التأهيل الرئيسي للأوراق المالية البلدية (MP).

الماخذ الرئيسية

• امتحان Series 53 هو اختبار ترخيص يمنح أولئك الذين يجتازون القدرة على الإشراف على مبيعات السندات البلدية وتداولها. لا يمكن محاولة اختبار Series 53 إلا إذا اجتاز المرشح بالفعل امتحان Series 52 (مما يتيح لهم أن يكونوا ممثلين عن الأوراق المالية البلدية يتكون امتحان Series 53 من 100 سؤال من خيارات متعددة تغطي ستة مجالات موضوعية.

فهم امتحان السلسلة 53

يعد اختبار Series 53 مؤهلاً للمهنيين الماليين ليصبح مدير أوراق مالية بلدية مرخصًا به. يمكن لمديري الأوراق المالية البلدية أن يضمنوا الأوراق المالية البلدية ويتاجرونها ويبيعوها أو يبيعوها. يسمح الاختبار أيضًا لصاحب التسجيل بتقديم خدمات استشارية أو خدمات استشارية مالية لمصدري الأوراق المالية البلدية ، كما يسمح بإجراء اتصالات مع العملاء بشأن الأنشطة المذكورة أعلاه. بالإضافة إلى ذلك ، يسمح الاختبار لصاحب التسجيل بأداء عملية حفظ السجلات ، بالإضافة إلى معالجة الأوراق المالية البلدية وتوثيقها وحفظها وتدريب مديري المدارس وممثليها.

سلسلة 53 أسئلة الامتحان

يتكون امتحان Series 53 من 100 سؤال من خيارات متعددة تم إكمالها على مدار ثلاث ساعات وثلاثين دقيقة. مطلوب درجة 70 ٪ أو أفضل لتمرير. لا يُسمح بإجراء الاختبارات باستخدام أي مواد مرجعية خارجية. تغطي موضوعات الأسئلة ليس فقط أساسيات كيفية إنشاء الأوراق المالية البلدية وتداولها ولكن أيضًا ممارسات التسوية وحفظ السجلات والإشراف على المبيعات.

تغطي أسئلة الامتحان ستة موضوعات يمكن تقسيمها إلى مواضيع فرعية (انظر نماذج الأسئلة المذكورة أدناه). يمكن العثور على قائمة كاملة في مخطط فحص المؤهلات الرئيسية لبلدية MSRB (سلسلة 53):

1. اللوائح الفيدرالية (أربعة أسئلة): فهم العملية التنظيمية ووكالات وضع القواعد ، وكذلك الممارسات التي تحكم أعمال الأوراق المالية البلدية. أيضًا ، المعرفة المتعلقة بقانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ، وأحكام مكافحة الاحتيال ، وقواعد المجلس الأعلى للتعليم ، وقانون دود-فرانك وول ستريت للإصلاح المالي وحماية المستهلك ، ومؤسسة حماية مستثمري الأوراق المالية (SIPC) والغرض منها. الإشراف العام (23 سؤالاً): المسؤوليات والقواعد التي تحكم مدير الأوراق المالية البلدية ، وشروط الصناعة ، والتسجيل ، والمؤهلات ومتطلبات التعليم المستمر ، وتنفيذ ورصد أنظمة الامتثال والإجراءات والإفصاحات. الإشراف على المبيعات (25 سؤالاً): المهام الإشرافية ، وكذلك القواعد وحفظ السجلات والموافقات اللازمة لفتح والحفاظ على حسابات العملاء. المعرفة العملية للاستثمارات المناسبة ، وكذلك ما هو نشاط مبيعات غير لائق أو محظور. قواعد وإجراءات التعامل مع شكاوى العملاء. التنسيق والنقابة (23 سؤالًا): فهم التزامات الوكيل عند العمل كمستشار لمصدر ما ، وتحديد العلاقة الاستشارية ، وتوثيقها ، وكذلك فهم الإفصاحات والمسؤوليات المطلوبة المرتبطة بالبيانات الرسمية ، كمستشار مالي وكتاب ضمان. أيضًا ، أنواع الطلبات والإفصاح عنها ، وقواعد الإدارة المتعلقة بدور المدير الرئيسي للنقابة. التداول (10 أسئلة): إظهار فهم لقواعد الاقتباس الخاصة بأمن البلديات ، ومسؤوليات حفظ السجلات المتعلقة بالمعاملات الرئيسية والوكالات والإجراءات والأطر الزمنية ل الإبلاغ عن المعاملات ، فهم المسؤوليات المتعلقة بأرقام CUSIP في التداول في السوق الثانوية ، وفهم حظر الإبلاغ عن التقارير التجارية الوهمية. العمليات (15 سؤالًا): فهم ما هو مطلوب لتأكيد المعاملات ، وعملية التسوية للتداول وآليات تسليم الأوراق المالية ومتطلبات التعامل مع مشاكل التجارة أو التسوية. أيضا ، معرفة ما هي السجلات التي تحتاج إلى الحفاظ عليها ، وكذلك الأطر الزمنية للحفاظ عليها.

سلسلة 53 أسئلة عينة

تشبه نماذج الأسئلة هذه ، المقدمة من MSRB ، التنسيق والمحتوى الموجود في اختبار Series 53 ولكنها ليست أسئلة اختبار فعلية. الإجابات مذكورة أدناه.

1. ما الإجراء الذي يتخذه شخص مرتبط بالتاجر من شأنه أن يتسبب في منع الوكيل من مزاولة أعمال الأوراق المالية البلدية مع هذا المصدر؟

1. يساهم مسؤول تنفيذي بخلاف MFP بمسؤول عن الجهة المصدرة. وتساهم MFP بمبلغ 100 دولار في حملة مسؤول المصدر في دولة لا يقيم فيها. وتساهم MFP بمبلغ 250 دولار في حملة مسؤول المصدر في المدينة. حيث يعيش. والشخص المرتبط الذي تقتصر أنشطته في الأوراق المالية البلدية على المبيعات للعملاء يساهم بمبلغ 300 دولار لمسؤول المصدر.

2. يجوز استرجاع الأوراق المالية البلدية ليوم عمل واحد بعد التسليم لأي من الأسباب التالية؟

1. إذا كان هناك خلاف حول سعر الشراء ، في حالة اكتشاف قسيمة يتم تشويهها ، إذا لم يتم طباعة رقم CUSIP على الشهادات ، في حالة تعثر الأوراق المالية

3. أي من العبارات التالية تصف بشكل صحيح التزامات المدير فيما يتعلق بالإفصاح عن نفقات النقابة لأعضاء الحساب؟

• 1. يجب تقديم بيان مفصل بالمصروفات المتوقعة قبل تكوين الحساب. يجب الكشف عن مبلغ رسوم الإدارة لأعضاء الحساب قبل تقديم العطاء. III. يجب تقديم كشف الحساب الختامي في موعد لا يتجاوز 60 يومًا من تاريخ تسليم جميع الأوراق المالية من قبل النقابة. يجب إدراج كل حساب ، بغض النظر عن المبلغ ، في كشف الحساب النهائي.

1. الأول والثالث والرابع والثاني والرابع

4. يجب على كبار مديري اتحادات الأوراق المالية البلدية الاحتفاظ بسجلات وسجلات تبين كل المعلومات التالية باستثناء النقابة:

1. الشروط والأحكام التي تحكم تشغيل حساب النقابة - تسوية أرباح ونفقات النقابة - جميع مخصصات تلك الأوراق المالية لأعضاء النقابة والسعر الذي تباع به أسماء وعناوين كل عميل يقوم بشراء أوراق مالية من عضو نقابة