ما هي السلسلة 51
السلسلة 51 عبارة عن اختبار مطلوب للأفراد الذين يرغبون في بيع سندات الصندوق البلدية أو إدارة هؤلاء الأفراد والإشراف عليهم. تدار من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وتشرف عليها هيئة وضع الأوراق المالية البلدية (MSRB). Series 51 هو امتحان رئيسي محدود لمديري وسطاء التجار الذين حصلوا بالفعل على تراخيص Series 24 أو Series 26. يغطي الامتحان إدارة الممثلين المسجلين الذين يقومون بتسويق الأوراق المالية للصناديق البلدية للعملاء ، وتحديداً خطط القسم 529 للتعليم الجامعي ومجمعات الاستثمار الحكومية المحلية (LGIPs).
انهيار سلسلة 51
تم إنشاء السلسلة 51 للمديرين الذين لا يتعاملون بطريقة أخرى في الأوراق المالية البلدية ، وليس لديهم التصنيف الإشرافي من الفئة 53. ستختبر موضوعات الامتحان معرفة المتقدم بالاكتتاب والإشراف على مكتب المبيعات ومصطلحات السوق وقواعد الممارسة العادلة. على الرغم من أن العديد من خطط 529 تحتوي على خيارات صناديق الأسهم ، إلا أنها لا تزال خاضعة للتنظيم تحت ذراع MSRB.
الاسم الكامل لامتحان السلسلة 51 هو امتحان المؤهل الرئيسي لصندوق البلدية للأوراق المالية. وهي مصممة لتحديد ما إذا كان شخص ما يستوفي مؤهلات MSRB للأوراق المالية لصناديق البلدية المحدودة من خلال اختبار المتقدمين على معرفتهم بقدرتهم على تطبيق قواعد MSRB وتفسيرات القواعد والأحكام القانونية الفيدرالية. يجب أن يكون المتقدمون للامتحانات من السلسلة 51 مؤهلين من قبل (أو متزامنين) كمؤسسة أوراق مالية عامة أو شركة استثمار / رأس مال متغير بعقود محدودة.
سلسلة 51 الأنشطة
يتحمل المسؤول الرئيسي في هذا السياق مسؤولية إدارة الأنشطة التالية وتوجيهها والإشراف عليها:
- التأمين على الأوراق المالية لصناديق البلديةتداول الأوراق المالية لصناديق البلدياتإبلاغ الأوراق المالية للصناديق البلدية للعملاء مع العملاء حول أي من الأنشطة المذكورة أعلاهحفظ السجلات عن الأنشطة المذكورة أعلاهالتسوية والمقاصة و (في حالة شركات الأوراق المالية) حفظ أوراق مالية للصناديق البلدية أو ممثليها
سلسلة 51 اختبار التفاصيل
يتكون امتحان السلسلة 51 من 60 سؤالًا من خيارات متعددة ؛ مطلوب درجة 70 ٪ أو أفضل للمرور. كل سؤال يستحق نقطة واحدة. أمام المتقدمين للاختبار 90 دقيقة لإكمال الاختبار ، حيث لا يُسمح خلاله بأي مواد مرجعية. تشير شركات إعداد الامتحانات إلى أن الدراسة في السلسلة 51 ستستغرق 20 ساعة على الأقل. الاختبار ، الذي يكلف 255 دولارًا ، يتم تنظيمه بالتالي:
- الهيكل التنظيمي: 5 ٪ معرفة المنتج: 27 ٪ الإشراف العام: 17 ٪ الممارسة العادلة وتضارب المصالح: 17 ٪ الإشراف على المبيعات: 18 ٪ التزامات الاكتتاب والإفصاح: 6 ٪ العمليات: 10 ٪
لمزيد من المعلومات ، راجع مخطط محتوى السلسلة 51 من MSBR.
