ما هي السلسلة 31؟
إن Series 31 عبارة عن ترخيص امتحان والأوراق المالية يسمح للحامل ببيع الصناديق المستقبلية المدارة أو الإشراف على تلك الأنشطة. كما أنه يشهد الأفراد الذين يرغبون في الحصول على عمولات زائدة على الشراكات المحدودة للسلع أو الحسابات المدارة أو مجمعات السلع الأساسية وفقًا لما ينصح به مستشارو تجارة السلع الأساسية (CTA).
امتحان السلسلة 31 هو اختبار الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). يُعرف أيضًا باسم فحص الصناديق المُدارة للعقود الآجلة ، وهو يغطي موضوعات مثل القواعد واللوائح والمسؤوليات المتعلقة بصناعة العقود الآجلة.
سلسلة 31 هيكل
يتكون امتحان السلسلة 31 من 45 سؤالًا متعدد الاختيارات ، أمام المرشحين 60 دقيقة لإكمالها. درجة النجاح هي 70 ٪. يجب أن يتم تسجيل المرشحين مع FINRA لإجراء الاختبار. تكلفة الامتحان هي 85 دولار.
متطلبات السلسلة 31
يجوز للفرد استخدام السلسلة 31 إذا استوفى المعايير التالية:
- إنهم مسجلون لدى FINRA كممثل عام للأوراق المالية لدى شركة عضو FINRA ؛ والشركة الأعضاء في FINRA هي أيضًا شركة NFA FCM (تاجر عمولات آجلة) أو IB (وسيط مُعرِّف) أو عضو مقدم طلب للحصول على عضوية NFA FCM أو IB وترعى الفرد لتسجيل AP ؛ سيقوم الفرد بالحد من الأنشطة المستقبلية نيابة عن الشركة الراعية لـ NFA / FINRA للحصول على أموال أو أوراق مالية أو ملكية للمشاركة في تجمع للسلع الأساسية أو التماس حسابات تقديرية لإدارتها بواسطة CTAs أو الإشراف على الأشخاص الذين يقومون بهذه الأنشطة المحدودة نفسها.
سلسلة 31 الخطوط العريضة
تغطي السلسلة 31 هذه الموضوعات الرئيسية:
- المعرفة العامة بالسوق: يشمل ذلك التعريفات وأهمية الهوامش والعقود الآجلة والعقود الآجلة وحدود الأمير والفائدة المفتوحة وعقود المقاصة والتوسيم إلى السوق والتسوية وانتشار التداولات والأساس والتحوط ومنحنى العائد وتكلفة الترحيل ، الرافعة المالية ، وتقلب الأسعار. اللائحة العامة: مطالبات التحكيم والجوائز ، العملية التأديبية NFA ، NFA الامتثال لقاعدة 2-9 (الإشراف على الموظفين) ، "مؤهل مشارك مؤهل" ، متطلبات التسجيل ، التداول في الأسواق الأجنبية ، الدفاتر والسجلات التي يتعين الحفاظ عليها.CPO / CTA اللوائح: تقارير للعملاء ، والإعفاءات من التسجيل ، والسجلات التي يتعين الحفاظ عليها ، والشراكات المحدودة ، وقبول الأموال من العملاء. وثائق الإفصاح عن CPO / CTA: رسوم الإدارة والحوافز ، سجلات الأداء ، تضارب المصالح ، إلى متى مشغل مجمع السلع) أو CTA يمكن أن يستخدم وثيقة إفصاح ، ووحدات تجميع تم شراؤها من قبل مديري البيانات ، وبيانات الإفصاح ، وخلفيات الأعمال لمديري المدارس ، ومراجعة NFA للوثيقة قبل الاستخدام والإفصاح عن الإجراء التأديبي. تعرف على قاعدة العميل الخاصة بك: معلومات العميل المطلوبة والإفصاح عن المخاطر. الإفصاح عن تكاليف البرامج القطرية واتفاقيات الطرق الموحد المطلوبة للرسوم الأولية: الإفصاح عن الرسوم والمصروفات المقدمة وتأثير الرسوم المقدمة والمصروفات التنظيمية على صافي الأداء. المواد الترويجية (قاعدة الامتثال 2-29): تعريف المواد الترويجية ، عروض المبيعات الموحدة ، استخدام شركة استشارية أو دعاية لجهة خارجية ، إعادة طباعة مقالات من منشورات الصناعة ، حفظ السجلات للمواد الترويجية ، الأداء السابق ، نتائج التداول الافتراضية ، الإجراءات المكتوبة المواد الترويجية والمراجعة الإشرافية للمواد الترويجية.
للحصول على مزيد من التفاصيل ، راجع NFA's Series 31 Study Outline.
