ما هي منظمة التنظيم الذاتي (SRO)؟
المنظمة ذاتية التنظيم (SRO) هي منظمة غير حكومية تتمتع بالقدرة على إنشاء وتطبيق لوائح ومعايير مهنية وقائمة على الصناعة. في حالة المؤسسات المالية الخاصة ، مثل البورصة ، تكون الأولوية لحماية المستثمر من خلال وضع القواعد واللوائح ووضع معايير الإجراءات التي تعزز الأخلاق والمساواة والمهنية.
تتضمن أمثلة المنظمات ذاتية التنظيم ما يلي:
- The New York Stock Exchange (NYSE) هيئة التخطيط المالي بجمعية شيكاغو للتداول (CBOT) المجلس الأمريكي لشركات التأمين على الحياة (ACLI) ، هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، مؤسسة تخليص الدخل الثابت (FICC) (OCC) المعهد الأمريكي للحسابات العامة المعتمدة (AICPA)
قد يكون هناك أيضًا منظمات ذاتية التنظيم خاصة بالدولة التي تخدمها ، مثل منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) ورابطة صناديق الاستثمار في الهند (AMFI). قد تنشئ بعض الصناعات أيضًا مكاتب تسجيل (SRO) مع أمثلة على ذلك هي نقابة المحامين الأمريكية ومعهد عمليات الطاقة النووية (INPO).
الغرض من SROs
على الرغم من أن المكاتب الإقليمية الفرعية منظمات خاصة ، إلا أنها لا تزال خاضعة للتنظيم الذي تفرضه الحكومة إلى حد ما. ومع ذلك ، تقوم الحكومة بتفويض بعض جوانب الرقابة على الصناعة إلى المنظمات ذاتية التنظيم.
سيتم تطبيق أي قوانين أو لوائح حكومية سارية وستكون في المقام الأول في حين تصبح القوانين التي وضعتها SRO مكملة.
نظرًا لأن المؤسسة تتمتع ببعض التأثير التنظيمي على الصناعة أو المهنة ، فإنها غالبًا ما تكون بمثابة حراسة للوقاية من الاحتيال أو الممارسات غير المهنية. لا تنبع قدرة المؤسسة على ممارسة السلطة التنظيمية من منح السلطة من الحكومة.
بدلاً من ذلك ، غالبًا ما تحقق المكاتب الإقليمية الخاصة السيطرة من خلال الآليات الداخلية التي تنظم تدفق العمليات التجارية. قد تأتي السلطة أيضًا من اتفاقية خارجية بين الشركات المشابهة. الغرض من هذه المنظمات هو الحكم من الداخل مع تجنب الروابط بحكم البلد.
سلطة منظمات التنظيم الذاتي
بمجرد أن تضع المنظمة ذاتية التنظيم لوائح وأحكام لتوجيه النشاط ، تصبح هذه القواعد ملزمة. الفشل في العمل ضمن اللوائح المحددة يمكن أن يكون له عواقب ، ويجب أن تفهم الشركة تلك القواعد عندما تفكر في الارتباط بـ SRO.
علاوة على ذلك ، قد يضع SRO المعايير التي يجب أن يفي بها المهني أو الأعمال التجارية ليصبح عضواً ، مثل وجود خلفية تعليمية محددة أو العمل بطريقة تعتبر أخلاقية من قبل الصناعة.
وظيفة إضافية يضطلع بها SRO هي تثقيف المستثمرين حول الممارسات التجارية المناسبة. سيقدم SRO المعلومات ويسمح بالإدخال على أي من مجالات الاهتمام أو الاهتمام التي قد تشمل الاحتيال أو غيره من أنشطة الصناعة غير الأخلاقية. قد تساعد SRO أيضًا المستثمرين في فهم كيفية عمل استثماراتهم وتقديم المشورة بشأن طرق تخفيف المخاطر المحتملة المرتبطة بقطاع الأوراق المالية.
الماخذ الرئيسية
- تمتلك شركة SRO القدرة على وضع معايير وأنظمة الصناعة. على الرغم من أن الشركات قد تكون مملوكة ملكية خاصة ، إلا أنه لا يزال بإمكان الحكومة إملاء سياساتها. يمكن للصناعات أن تتعاون مع بعضها البعض وأن تبدأ في إنشاء قوائم خاصة بها ، مما يسمح لها بالحفاظ على شواغل التنافسية والسلامة في حالة وجود عدم وجود رقابة حكومية.
مثال على العالم الحقيقي
على سبيل المثال ، تتمتع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بصلاحية ترخيص تجار الأوراق المالية. تتضمن سلطتهم القدرة على مراجعة الوكلاء والشركات المرتبطة وضمان الامتثال للمعايير المعمول بها حاليًا. الهدف هو تعزيز ممارسات الصناعة الأخلاقية وتحسين الشفافية داخل القطاع.
كما تشرف FINRA على التحكيم بين المستثمرين والوسطاء والأطراف المعنية الأخرى. توفر هذه الرقابة معيارًا لمعالجة النزاعات المختلفة على الرغم من أنها تحد أيضًا من الإجراءات التي قد تتخذها الشركة خارج النظام. FINRA ليست منظمة حكومية. بدلاً من ذلك ، هي مؤسسة خاصة تسكنها الشركات الأعضاء التي تتألف من مؤسسات مالية ، مثل وسطاء التجارة والمهنيين الماليين.
تخضع القواعد واللوائح التي تروجها وتنفذها FINRA ، تحت رعاية إطار التنظيم الذاتي. تخضع القوانين أو التفويضات الحكومية لسيطرة هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC). سوف تحل قوانين الحكومة الفيدرالية أو مستوى الولاية محل أي لوائح خاصة بالاتحاد الدولي للرقابة المالية.
