ما هو SEC نموذج U-1
طلب أو إعلان مقدم من شركة ، إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة ، لإصدار أو بيع أوراق مالية أو حيازة أو بيع أصول. كان النموذج U-1 يُعرف سابقًا باسم التطبيق الموحد لتسجيل الأوراق المالية ، والذي أصبح الآن قديمًا.
كسر أسفل SEC نموذج U-1
كان النموذج U-1 جزءًا من الحزمة التي يجب تقديمها إلى SEC كجزء من تسجيل الشركات الصغيرة (SCOR) ، الذي تم اعتماده في أبريل 1989. تم تصميم نموذج SCOR للاستخدام من قبل الشركات التي تسعى إلى زيادة رأس المال من خلال عرض عام للأوراق المالية التي كانت معفاة من التسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم ، بموجب لوائح معينة.
بالإضافة إلى الاستمارة U-1 ، تضمنت المستندات الأخرى المطلوبة للتقديم في طلب التسجيل: نسختين من نشرة الإصدار ، وجميع المعروضات المرفوعة لدى المجلس الأعلى للتعليم ، ورسوم الإيداع المعمول بها. اضطر المصدر إلى تقديم نموذج منفصل U-1 في كل ولاية حيث يرغب في بيع الأوراق المالية ، مع الإشارة إلى عدد الأوراق المالية التي يتم تسجيلها في تلك الولاية.
قوانين السماء الزرقاء
نموذج U-1 هو أحد مكونات قوانين السماء الزرقاء التي تحمي المستثمرين. بلو سكاي القوانين هي لوائح الدولة المعمول بها كضمانات للمستثمرين ضد الاحتيال في الأوراق المالية. تتطلب القوانين ، التي قد تختلف من ولاية ، عادة بائعي إصدارات جديدة لتسجيل عروضهم وتقديم تفاصيل مالية. هذا يتيح للمستثمرين أن يبنوا أحكامهم على معلومات يمكن التحقق منها.
يقال إن هذا المصطلح قد نشأ في أوائل القرن العشرين عندما أعلن قاض بالمحكمة العليا عن رغبته في حماية المستثمرين من المشاريع المضاربة التي "لها قيمة كبيرة مثل قطعة من السماء الزرقاء". في السنوات التي سبقت انهيار سوق الأوراق المالية عام 1929 ، كانت هناك حالات من الشركات التي تقدم وعوداً سامية وغير مؤكدة بتحقيق أرباح أكبر في المستقبل.
يتطلب النموذج U-1 المعلومات التالية: اسم وعنوان الجهة المصدرة والمكتب الرئيسي في الولاية ؛ إجمالي طرح الأسهم والسعر ؛ الحد الأقصى للعمولة المراد تحصيلها ؛ قائمة الدول التي يقترح فيها تقديم الأوراق المالية للبيع للجمهور ؛ سرد الولايات ، إن وجدت ، التي رفضت السماح ببيع الأوراق المالية للجمهور ؛ تقديم نسخة من بيان التسجيل ونسختين من نشرة الإصدار ؛ تقديم اتفاقية الاكتتاب ، وتقديم نسخة من جميع المسائل الإعلانية لاستخدامها فيما يتعلق بالعرض ؛ تقديم نسخة موقعة من رأي المحامي المقدم مع بيان التسجيل وفقًا لقانون الأوراق المالية لعام 1933.
