ما هو نموذج SEC BDW؟
نموذج لجنة الأوراق المالية والبورصة (DBW) هو مستند يجب إكماله بواسطة جميع سماسرة الأوراق المالية الذين يرغبون في إنهاء وضعهم كوسيط مسجل. عنوان الاستمارة هو طلب موحد من نموذج SEC للانسحاب من الوسيط.
وببساطة أكثر ، يتيح هذا النموذج للتجار عن قرب إغلاق متجرهم أو التوقف عن العمل بصفتهم وكيل وسيط. تفرض هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) استخدام النموذج DBW. يمكن للوسطاء - الذين يشترون ويبيعون الأوراق المالية نيابة عن عملائهم المستثمرين - استخدام المستند أيضًا لإجراء انسحاب جزئي من نشاط التداول. تؤدي الإزالة الجزئية إلى إنهاء تسجيل الوسيط داخل نطاقات قضائية محددة ومنظمات التنظيم الذاتي (SRO). ومع ذلك ، فإن السحب الجزئي لا ينهي متطلبات التقديم الخاصة بالشركة لدى مجلس الأوراق المالية والبورصات والولاية القضائية المتبقية.
الغرض من النموذج هو مساعدة مجلس الأوراق المالية والبورصة في تحديد ما إذا كان من مصلحة الجمهور أن يسحب وسيط-تاجر تسجيله.
أحكام محددة من SEC نموذج BDW
تغطي المادة 15 من قانون البورصة لعام 1934 الأحكام التي تحكم جميع وسطاء الأوراق المالية المسجلين من خلال هيئة الأوراق المالية والبورصات. الغرض من النموذج هو مساعدة مجلس الأوراق المالية والبورصة في تحديد ما إذا كان من مصلحة الجمهور أن يسحب وسيط-تاجر تسجيله. تحتفظ هيئة الأوراق المالية والبورصة والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) بجميع المعلومات المقدمة من خلال تقديم نماذج BDW في السجل. المعلومات الواردة في الملفات متاحة للجمهور.
يمكن للوسطاء تقديم نموذج BDW إلكترونيًا مع إيداع السجل المركزي (CRD) ، والذي تشرف عليه FINRA أيضًا. قد تتطلب بعض الولايات القضائية أيضًا إيداعًا منفصلًا لنسخة ورقية من النموذج ولديها متطلبات حفظ إضافية. وبالتالي ، يجب على مقدم الطلب الاتصال بالسلطات المختصة للحصول على متطلبات محددة لحفظ الملفات ، للتأكد من أنها متوافقة تماما.
مثال على العالم الحقيقي
وفقًا لـ FINRA ، عندما ينهي تجار السمسرة تسجيل شركاتهم باستخدام طلب موحد لسحب وسيط - تاجر ، ينبغي عليهم مراعاة النقاط التالية:
- قبل تقديم نموذج BDW ، يجب على الوسطاء تعديل النموذج BD لتحديث أي معلومات غير دقيقة أو غير كاملة. قد يقوم المتداولون - الوسيطون بتقديم نموذج تعديل مناسب عبر الإنترنت من خلال Web CRD.Be مع العلم أن بعض الولايات القضائية قد يكون لها متطلبات حفظ إضافية لسحب التسجيل.
علاوة على ذلك ، يجب على الشركات التأكد من اتصالها بالسلطات القضائية المناسبة لمتطلبات الإيداع الخاصة بها. دليل الدول والهيئات القضائية متاح على موقع جمعية مدراء الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.
