ما هي هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC)؟
هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) هي منظمة تشرف على تجار الاستثمار والوسطاء ونشاط التداول في أسواق الديون والأسهم في كندا - وتحمي المستثمرين.
فهم هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC)
إن هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) هي منظمة ذاتية التنظيم ، وتعادل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة التي تأسست في عام 2008 ، وهدفها هو الحفاظ على أسواق عادلة ومنظمة وتنظيم جميع الأوراق المالية. التجارة ذات الصلة داخل البلد - بما في ذلك نشاط المبيعات المتعلق بالاستثمار من قبل السماسرة والوكلاء والمستشارين الماليين.
تعمل IIROC بموجب أوامر الاعتراف من لجان الأوراق المالية الإقليمية والإقليمية التي تتألف من مسؤولي الأوراق المالية الكندية (CSA). تتمتع بسلطات شبه قضائية لوضع وإنفاذ القوانين في الأوراق المالية والأسواق التجارية الكندية - ويمكنها فرض غرامات وتعليق وإجراءات تأديبية أخرى ضد الشركات المتأخرة والوسطاء والمستشارين.
تشارك الشركات المنظمة لـ IIROC أيضًا في الصندوق الكندي لحماية المستثمر (CIPF) الذي يحمي المستثمرين الأفراد في حالة إفلاس شركة استثمار. وفقًا لما تنص عليه اتفاقية الصناعة المبرمة بين CIPF و IIROC ، توصي IIROC بتعيين مدير الصناعة في مجلس CIPF.
ماذا تفعل هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا؟
- يكتب القواعد التي تضع معايير تنظيمية وصناعية استثمارية عالية ، وتنفذها. يقوم بتنبيه جميع مستشاري الاستثمار الذين تستخدمهم الشركات التي تنظمها شركة IIROC للتأكد من أنهم يتمتعون بطابع جيد ، ويتم تدريبهم بشكل صحيح ، وقد أتموا بنجاح جميع الدورات التعليمية المطلوبة ، والشيكات والبرامج الأساسية يجري مراجعات الامتثال المالي ويحدد الحد الأدنى من متطلبات رأس المال لضمان أن الشركات لديها رأس مال كاف. يجري مراجعات الامتثال لسلوك التداول للتحقق من إجراءات مكتب التجارة للشركات التجارية. تقوم المراجعات بتقييم ما إذا كانت إجراءات مكتب التجارة تمتثل لقواعد النزاهة في السوق العالمية (UMIR) وقوانين الأوراق المالية المحلية المطبقة. وتجري مراقبة السوق وتحليلات مراجعة التداول لضمان أن يتم التداول وفقًا لقانون UMIR وقانون الأوراق المالية المطبق في المقاطعة. سوء سلوك الوكيل أو السوق من قبل شركات الوكلاء والأشخاص المعتمدين والمشاركين الآخرين في السوق ، ويمكنه رفع دعاوى تأديبية قد تؤدي إلى فرض عقوبات بما في ذلك الغرامات والتعليق وحظر دائم أو إنهاء للأفراد والشركات.
