ما هو SEC نموذج BD
SEC Form BD هو النموذج الذي يجب إكماله وتقديمه إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) من أجل التقدم بطلب للتسجيل كوسيط تاجر في الولايات المتحدة. يتطلب النموذج أن تفصح الشركة المتقدمة عن المعلومات الأساسية ، بما في ذلك سياسات الإدارة التي توجه الشركة وأسماء المديرين التنفيذيين والشركاء العامين ومعلومات الخلف وأي إجراءات قانونية حالية أو انتهاكات سابقة للأوراق المالية. يتم تغطية الأحكام التي تتطلب تسجيل جميع وسطاء الأوراق المالية لدى المجلس الأعلى للتعليم بموجب المادة 15 من قانون البورصة لعام 1934.
تحليل نموذج SEC BD
يتم استخدام نموذج SEC BD ("التطبيق الموحد لتسجيل الوسيط - الوكلاء") من قبل تجار الوساطة للتسجيل لدى SEC ، ومنظمات التنظيم الذاتي (SRO) ، والسلطات القضائية. يجب على الوسطاء - المتعاملين تقديم نموذج BD من خلال نظام إيداع السجل المركزي (CRD) ، الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). نموذج BD هو واحد من ستة نماذج تسجيل موحدة مختلفة يتم استخدامها لتقديم المعلومات إلكترونيًا باستخدام FINRA's Web CRD®. عندما يكون مقدم الطلب يودع لدى CRD لأول مرة ، يجب تقديم نموذج BD كامل. بالإضافة إلى ذلك ، قد تتطلب بعض الولايات القضائية إيداع ورقي منفصل للنموذج BD. يجب على مقدم الطلب الاتصال بالسلطة (الاختصاصات) المناسبة لمعرفة متطلبات التقديم المحددة.
Web CRD® هو نظام الترخيص والتسجيل المركزي الذي تستخدمه صناعة الأوراق المالية الأمريكية والجهات المنظمة لها. تحتوي CRD على سجلات تسجيل لشركات الوساطة التجارية والأفراد المرتبطين بها بما في ذلك تاريخ التأهيل والتوظيف والكشف عن البيانات. كما أنه يسهل معالجة ملفات النماذج ، وتقديم بصمات الأصابع ، وامتحانات التأهيل ، وجلسات التعليم المستمر. Web CRD® هو نظام آمن لا يُسمح به إلا للشركات والمنظمين الذين مُنحوا حق الوصول من قبل FINRA.
